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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】中铁隧道股份有限公司工程分包管理实施细则（试行）第一章总则第一条目的为规范分包行为，对工程分包实施精细化管理，满足法律法规要求，适应市场和企业发展需要，特制定本细则。第二条适用范围适用于中铁隧道股份有限公司（以下简称：公司）所有工程分包行为。第三条分包管理原则实行专业分包与劳务分包相结合;禁止工程大包、规范专业分包、推进工序分包；积极培育有实力、讲诚信的核心型、紧密型分包单位，合理控制使用分包单位数量；专人管理，多方参与，集中管控，相互监督，责任追究。第二章定义第四条定义发包单位：本办法中指签订分包合同的分包工程业主，通常为公司内部单位，简称“甲方”。分包单位
2、：本办法中指签订分包合同的分包工程承包人，通常为公司外部单位，简称“乙方”。工程分包：包含劳务分包和专业分包。劳务分包系发包单位将其承包工程中的劳务作业发包给具有相应资质的分包单位完成的活动。专业分包系发包单位在根据主承包合同约定或争得总业主同意后，将所承包工程任务中的专业工程交由具备法定资质的专业承包企业完成的活动。投标人：指响应招标并参与投标的外部施工单位。竞标：指组织邀请3家及以上分包工程投标人,到发包单位拟定的分包工程现场进行实地踏勘，并根据发包单位要求及安排，积极响应招标文件，编制提交投标书，经发包单位综合评估后确认中标人，并与之签订施工合同的工程分包招投标过程。议标：指组织邀请2家
3、及以上专业或劳务分包单位,到发包单位拟定的分包工程现场进行实地踏勘，由发包单位与投标人直接就分包工程合同事项进行谈判协商直接确认中标人，并与之签订施工合同的工程分包招投标过程。主承包合同：指公司与集团公司、建设单位签订的合同。准入：按照中铁隧道集团工程分包单位准入管理实施细则的要求，经过评价和审核合格后，在集团公司备案，有资格承包集团公司所属的分包工程的过程。第三章管理和审批权限第五条公司的管理审批权限（一）工程分包合同（含补充合同）授权均由公司最终审批。（二）工程分包合同中标单位的确定均由公司最终审批。（三）工程分包合同外费用增加（工程量增加、新增项目、费用补偿等）由公司最终审批。（四）工程
4、分包合同的验工结算由公司最终审批。第六条项目经理部/分部的管理权限参与所有工程分包的竞（议）标。第四章管理机构及职责第七条管理组织体系（一）公司合同/成本管理小组是公司工程分包工作的主责管理机构，公司总经理任组长，副总经理（分管工程分包）任常务副组长，纪委书记、其他副总经理、三总师、总法律顾问任副组长，企管、工管、工程、营销、成本、人力、设备、物资、财务、安质、审监、法律等部门负责人任组员。管理小组办公室设在公司成本管理部，负责合同/成本管理小组的日常工作。（二）项目经理部/分部合同/成本工作小组是负责工程分包工作的具体执行机构。经理任组长，总工程师、总经济师任副组长，副经理、安全总监、财务总
5、监、六（五）部两室负责人为组员。（三）项目经理部/分部必须设立专职合同管理人员，负责合同管理日常工作。项目经理部/分部应保证合同管理人员相对稳定，并采取措施提高工作人员素质和管理质量。必要时，根据公司管理文件项目经理部/分部设总经济师一名，负责项目合同管理工作，负责对工程分包进行管理。第八条职责（一）公司合同/成本管理小组1、负责制定并发布公司的工程分包管理规章制度。2、负责在工程开工前对工程分包策划进行审批。3、负责审批工程分包报告。4、负责审批工程分包竞（议）标结果。5、负责审批工程分包的分包单价、合同书（含补充合同）、验工结算，授权合同签订人，开展工程分包执法监察，对分包工程的实施过程进
6、行督导检查，查处违规违纪行为。6、负责协调对分包合同纠纷和诉讼案件的处理，对公司分包中出现的重大问题进行决策。（二）法人代表签发工程分包合同（补充合同）签字人的法人授权委托书。（三）总经理审批200万元（不含）以上工程分包的合同签订申请。（四）分管领导1、审批200万元（含）以下工程分包合同签订申请。2、审核200万元（不含）以上工程分包合同签订申请。3、审批工程分包报告。（五）成本部1、负责制定和完善公司工程分包管理实施细则及工程分包合同范本等工程分包管理制度。2、对分包单位进行资格预审，根据中铁隧道集团工程分包单位准入管理实施细则集中办理分包准入。3、对分包单位进行履约评价，建立并发布分包
7、单位合格及黄牌、红牌分包企业名录。4、对工程分包价格进行集中管理，根据上级单位的劳务分包指导价和市场情况发布劳务分包限价。5、指导项目经理部/分部分包合同签订工作，对工程分包合同进行审核、监管。6、对项目经理部/分部分包合同的履行、验工结算进行监管、审批。7、组织工程分包的集中竞（议）标。8、审核工程分包报告。9、审核工程分包合同签订申请。（六）公司本部责任部门企管、工管、工程、营销、人力、设备、物资、财务、安质、审监、法律、党工等部门按其职责制定工程分包管理中对口业务的管理办法；参与公司工程分包管理的过程指导、审核、监督、检查。（七）片区指挥部1、负责本片区内工程分包报告的审核。2、负责监督
8、检查本片区内工程分包管理工作，发现问题时督导项目经理部/分部及时整改，确保分包过程受控。（八）项目经理部/分部职责1、项目经理部/分部合同/成本工作小组（1）受公司委托，是在本工程上进行工程分包管理的执行层，负责项目经理部/分部工程分包全过程实施和管理。（2）依据项目策划，提出分包方案和制定分包策划，负责编制工程分包报告并报公司审批。（3）参与工程分包的工程分包竞（议）标，并报公司审定。（4）负责对分包单位进行履约评价，结果报公司成本管理部。（5）依据相关文件规定与要求，负责建立健全项目部工程分包管理体系。（6）负责分包合同的编制、评审，并报公司审批。2、项目经理部/分部经理负责组织本单位工程
9、分包工作的开展，在授权范围内签订合同及审核验工结算。3、项目经理部/分部党支部书记（1）负责对工程分包合同的签订、合同履约、合同结算、分包单位的考核工作进行领导、监督。（2）按照公司的“党政会签制度”规定，对项目经理部/分部中需按规定执行党政会签的资料，进行党政会签。4、项目经理部/分部副经理（1）协助项目经理，主抓工程分包合同管理的日常工作。（2）审核工程分包合同的验工结算和工程款拨付。5、项目经理部/分部综合办公室（1）负责分包单位进退场施工人员的登记、人员培训和办理上岗证,并保存培训结果。（2）检查分包单位与劳务工签订劳动合同情况。（3）监督分包单位的人员工资发放到位情况，检查工资发放资
10、料，视情况在每期的支付审批单中签署意见。（4）负责指导分包单位对文件资料等记录的控制。（5）负责分包单位的职业健康按公司要求执行。6、项目经理部/分部工经部（1）负责拟制、申报工程分包报告。（2）负责对拟用和已用的分包单位进行资格审查和登记。（3）拟制竞（议）标文件、分析分包单价/编制标底、拟制合同书。（4）负责合同交底和合同分发、登记。（5）负责办理分包单位验工结算。（6）负责工程项目成本管理信息系统中对口信息录入。7、项目经理部/分部工程部（1）负责拟制、申报工程分包策划。（2）负责向分包单位提供交桩和技术交底，并进行施工技术管理。（3）负责分包单位完成工程产品的记录标识和追溯，监督指导分
11、包单位挂牌标识。（4）监督指导分包单位对中间产品监视和测量并挂牌标识。（5）监督指导分包单位对中间产品的搬运、贮存、包装、防护。（6）负责制订、审批分包单位的施工方案和职业健康、安全质量措施，并监督分包单位实施。（7）负责验证过程能力，对分包单位的施工进度进行分析反馈。（8）负责对特殊过程能力进行鉴定，对管理、验证和操作人员资格进行认可，监督分包单位特殊过程的实施。（9）监督分包单位进行过程监视和测量,负责保存所有相关资料。（10）负责制定分包单位的纠正措施，监督分包单位实施、验证纠正措施的有效性，并保管相关记录。（11）负责对分包单位完成的工程进行最终监视和测量。（12）负责制订环境管理措施
12、，督促分包单位遵照执行。（13）负责及时向物资部门提供分包单位当月材料应耗数量。（14）负责审批和管理过程中所有文件资料的整理归档，没有原件的进行复印件归档。（15）负责组织合同/成本工作小组对每期分包单位完成的合同工程数量进行现场收方，并向工经部提供合格工程数量。（16）负责工程项目成本管理信息系统中对口信息录入。8、项目经理部/分部安质部（1）负责分包单位的进场安全教育培训和施工过程中安全教育培训。（2）负责检查分包单位安全、生产、工程质量情况，督促分包单位及时进行整改。（3）监督指导分包单位按公司管理措施对不合格品进行标识、隔离和处置。9、项目经理部/分部物机部（1）负责按合同规定给分包
13、单位供应材料，并按照材料考核办法进行考核。（2）负责每月末向项目经理部/分部工经部提供分包单位领用材料扣款及材料考核结果。（3）负责指导、检查分包单位按要求对材料进行标识和管理。（4）负责按照合同要求对分包单位进场的设备及时组织验收，验收过程中如发现与合同承诺要求不附，应书面要求分包单位限期进行更换满足要求的设备，否则有权按照违约责任对分包单位进行处罚。（5）要求分包单位提供能够证明其进场设备真实价格的有效凭证和已使用时间的有效文件，并且要对设备机况进行评估后确认，验收完成应形成书面验收资料，并经双方签字认可。（6）按照公司的有关设备管理制度对分包单位设备的操作使用，维护修理和安全防护设施等进
14、行监督管理，并不定期的组织对分包单位设备的管理情况进行监督检查，充分发挥机械效能，确保安全使用。（7）负责每月末向项目经理部/分部工程部提供分包单位耗用水、电、设备租赁的数量及价款资料，并对分包单位设备进行单机核算。（8）负责对分包单位的设备建立台账进行管理，分包单位设备台账应每季度报股份公司设备部备案。（9）负责工程项目成本管理信息系统中对口信息录入。10、项目经理部/分部财务部（1）负责按合同和公司现行有关规定为分包单位办理结算和付款。（2）监管分包单位资金的拨付情况及大额款项的使用动向。（3）未签订合同或合同无效，未验工计价，严禁支付工程款/劳务费。（4）负责工程项目成本管理信息系统中对
15、口信息录入。第五章工作程序第九条工作流程工程分包的工作程序：工程分包项目确立工程分包报告审批组织竞（议）标授权审批合同签订合同履行验工计价工程款拨付末次清算末次履约评价。第十条工程分包项目确立（一）分包策划分包策划在公司领导及系统部门的指导下，项目部根据自有资源状况、工程特点认真编制（可作为项目策划的一部分随项目策划直接一并进行上报审批，此种情况下不再单独申报、审批），需经项目现场策划会研究，经公司分管领导批准后由系统部门和项目部落实。分包策划要明确工程分包形式及内容，包含但不限于以下内容：拟分包工程项目及内容、分包原因、分包组织模式、资源配置、分包限价、分包实施时间计划、分包区段划分、分包风险识别及重点应对措施。（二）项目策划未明确的工程分包或组织模式发生变化，需要项目经理部/分部以专题报告的形式上报公司企管部审核，分管领导审批。第十一条工程分包报告审批（一）项目经理部/分部依据项目策划书或专题报告批复情况，提前对准备分包的工程项目进行市场价调查、经济分析、编制竞（议）标文件及评标办法（或议标实施工作安排），并提交工程分包报告。工程分包报告包括的资料：工程概况、拟定的分包工程量清单（其中拟定的分包单价
