《【9A文】山东省2016年上半年基金从业资格：另类投资模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【9A文】山东省2016年上半年基金从业资格：另类投资模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【MeiWei_81重点借鉴文档】山东省2016年上半年基金从业资格：另类投资模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有限责任公司董事会的法定人数为_A：五人至十R五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上2、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同3、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A无记名股票B记名股票C记名股票或无记名股票D优先股票4、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德
2、风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性5、证券市场中介机构主要包括_。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所6、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司7、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务8、下列关于我国证券交易所的说法，不
3、正确的有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人9、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%10、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系11、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金12、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加
4、计银行同期存款利息。A5B15C30D4513、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10%14、开放式基金份额持有人是_。A基金的发起人B基金投资收益的受益人C基金公司的出资人D基金运作的决策人15、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：4516、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融
5、机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚17、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能18、封闭式基金溢价发行是指_A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的
6、价格发行D：以上都不是19、开放式基金的分红方式有_。A赋予份额期权B现金分红方式C股利分红D红利再投资20、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额21、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构22、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质23、小李有30万元人民币
7、，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D424、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合25、20RR年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A证券公司B证券咨询机构C基金管理公司直销中心D专业基金销售公司2、信息管理平
8、台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D203、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则4、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构B：注册登记机构C：律师事务所和会计师事务所D：基金投资咨询公司5、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院
9、证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%6、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。A风险控制的组织体系B风险控制的决策体系C风险控制的内控体系D风险控制的制度体系7、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担8、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构9、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。A销售机构提供的服务不够齐全B客户没有得到预期的服务C客户对基金销售机构
10、的服务预期过高D销售机构对基金业务规则解释不够详尽10、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则11、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。A：公司董事会和经营层B：监管层C：公司董事会D：经营层12、基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会13、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构14、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变
11、D上下波动15、下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金16、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险17、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A3000万B5000万C1亿D2亿18、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_。A对资产配置的动态调整B其重要性在于市场上存在着系统性风险C它是长期的、稳定的配置策略D它一般不受短期市场波动的影响19、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+320、费用率是
12、评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。基金运作费用包括_。A后端申购费B基金管理费C销售服务费D基金托管费21、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C4%D5%22、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与_之间的独立。A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员23、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者24、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券25、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务【MeiWei_81重点借鉴文档】
