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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】山西省2016年下半年基金从业资格：基金监管试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D302、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90%3、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导4、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一
2、条_弯曲的曲线来表示，而且_的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低5、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险6、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A5000万B1亿C2亿D5亿7、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A公司股东情况B公司经营情况C公司的沿革情况D公司董事会和监事会情况8、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利9、
3、按照_来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所10、_是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A财务诊断B风险评价C资产配置D理财规划11、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制
4、度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统12、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12013、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合14、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B合同期限为10年C募集金额为5亿元人民币D基金份额持有人为500人15、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无
5、法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人16、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。A基金服务机构直接与基金托管人产生关系B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管17、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收益C保护投资者利益D降低系统风险18、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_A：申购B：赎回C：交易D：认
6、购19、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。A营业税B企业所得税C印花税D增值税20、基金是一种_投资工具。A：直接B：间接C：实业D：债权21、_是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A营销环境B营销组合C营销过程D目标市场22、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金
7、代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施23、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册24、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险25、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80二、多项选择题（共25题，每题
8、2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、QDII基金_进行认购。A可以用人民币B可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币C只可以用人民币D只可以用美元或其他外汇货币为计价货币2、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A半B1C3D53、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失4、_份额净值保持在1元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金5、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方
9、式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销6、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大7、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A结构化金融衍生产品B组合化金融衍生产品C证券化金融衍生产品D混合化金融衍生产品8、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7
10、日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10000100%9、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用10、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司11、基金募集前_，基金发起人
11、应在指定的报刊上登载招募说明书。A：一天B：三天C：七天D：十天12、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司13、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金14、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_。A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D最近5
12、年没有代理投资人从事证券买卖的行为15、对基金托管人按照法规要求须向_报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行B：中国证监会C：中国银监会D：中国证券业协会16、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A对基金业实行严格监管B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制基金定期进行充分及时的信息披露D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配17、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债18、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金19、股票基金和债券基金的申购
13、、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购，份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，份额赎回20、关于公司债券，下列说法正确的有_。A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B有些国家允许非股份制企业发行公司债券C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券21、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。A中国结算公司B商业银行C基金管理公司D中国证监会22、债券基金收益与市场利率的关系是_A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的23、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括_。A“统一”模式B“内置”模式C“外置”模式D“混合”模式24、基金账户可用于_的认购和交易。A基金B国债C企业债券D公司股票25、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资【MeiWei_81重点借鉴文档】
