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1、【MeiWei81-优质实用版文档】2016年上半年西藏基金从业资格：衍生工具模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算2、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。A其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B愿意使本金面临一定的风险C家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D通常专注于投资的长期增值3、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_A：当日B：当时C：收盘后D：次日4、目前国内开放式指数
2、型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75%5、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好6、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人7、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+48、境内居民个人可以用_从事B
3、股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金9、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C债券发行的定价方式以公开招标最为典型D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的10、基金季度报告中披露的主要财务指标包括_。A本期利润B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末基金资产净值D期末基金份额净值11、根据股利贴现模型，应该_A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，
4、卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票12、基金管理公司内部控制的基础是_。A控制环境B风险评估C控制活动D信息沟通13、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%14、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。A债券型基金B指数型基金C混合型基金D股票型基金15、20XX年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险16、目前，基金买卖股票的印花
5、税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5%17、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是_风险。A收益性B流动性C波动性D系统性18、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则19、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。A安全性B实用性C系统化D简单化20、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。A使销售机构遭受财产损失B使销售机构受到法律制裁C使销售机构遭受声誉损失D使销售机构受到监管部门处罚21、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基
6、金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出22、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。A基金份额发售公告B基金年度报告C基金合同生效公告D基金份额上市交易公告书23、考察基金公司营销能力的要点包括_。A公司营销体系情况B公司人员情况C公司营销理念和策略D公司代销渠道情况24、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析25
7、、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人2、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50%3、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A1
8、0B15C20D254、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益5、不同基金的转换通常发生在_之间。A共同基金与对冲基金之间B同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间C封闭式基金与开放式基金之间D伞型基金内不同的子基金之间6、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金7、一般
9、而言，基金投资管理流程的环节有_。A交易部依据基金经理的投资指令执行交易B研究部门提供研究报告C投资决策委员会决定基金总体投资计划D基金经理制订投资组合具体方案8、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告9、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。A1 B2 C3 D410、20XX年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B：开放式证券投资基金试点办法C：基金管理公司
10、特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法11、以下关于LOF基金份额的说法正确的有_。ALOF基金份额是分系统登记的B登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回D基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管12、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券13、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型B
11、：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择14、_可能导致不可控跟踪误差产生。A因投资者或交易人员的疏忽B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C交易所交易规则变化D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差15、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：中华人民共和国证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中
12、华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法16、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部17、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务18、证券投资基金合同的当事人不包括_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构19、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券20、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险21、股票的清算
13、价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金22、国家股、法人股等是按_来划分的。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行23、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人24、目前在我国，_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B中国人寿保险股份有限公司C中国银河证券股份有限公司D中国华融资产管理公司25、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30%【MeiWei81-优质实用版文档】
