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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】上海2016年证券从业证券交易之证券登记的种类试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。A是指扣除运输费用后的销售净额B是指扣除已收回款后的销售净额C是指扣除折扣和折让后的销售净额D来自资产负债表2、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售条款3、我国基金业已经初步形成一套以_、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A基金管理公司管理办法B基金运作管理办法C证券投资基金法D基金信息披露管理办法4、下列不属于
2、基金信息披露的作用的是（）。A有利于投资者的价值判断B有利于消除证券市场的系统性风险C有利于防止利益输送D有利于提高证券市场的效率5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。A由正回购方决定B由中国人民银行统一制定C由逆回购方决定D由回购双方约定6、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括_。A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B以持有资产为基础发行证券化产品C具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D负责提升证券化产品的信用等级7、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份客户须知，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是_。A全权委
3、托投资B客户与代理人之间的关系C公司客户投诉电话D委托买卖方式的选择8、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。A20B30C40D509、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的_。A30%B50%C100%D200%10、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是_。A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称11、基金管理人的最主要职
4、责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作12、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A基金总资产B基金资本C未分配收益D基金净资产13、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统14、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额_的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A10%B15%C20%D25%15、发行新股时的律师费用属于_。A发行费用B承销费用C发行
5、手续费用D评估费用16、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。A5%B10%C15%D20%17、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金19、违约风险模型考察的是_受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益B投资收益C实际收益D预期收益20、根据第
6、1号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。A速动比率B应收账款周转率C资产负债率D销售净利率21、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具22、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报价。A月收益率B季度收益率C年收益率D加权平均收益率23、网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式24、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人
7、员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。A健全性B有效性C独立性D审慎性25、基金管理人公告基金经理的变更是_。A定期公告B中期公告C临时公告D季度公告二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第_日刊登补充公告。A2B3C4D52、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有_。A工业股价平均数B以65家公司股票为编制对象的股价综合平均
8、数C公用事业股价平均数D运输业股价平均数3、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是_。A净资产不低于2亿元人民币B在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C管理证券投资基金5年以上D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改4、20RR年6月1日证券投资基金法的正式实施，以法律形式确认了（）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。A证券投资B基金业C股票业D债券5、国债买断式回购的交易主体限于_。AA账户BB账户CC账户DD账户6、如果一项潜在损失是可能的，且损失的
9、数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在_上反映。A评估报告B附注C法律意见书D会计报表7、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。A严格授权控制B强化内部监察稽核控制C建立完善的岗位责任制度D建立完善的信息披露制度8、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为_。A公开募集的结构化产品B私募结构化产品C非收
10、益保证型产品D商品联结型产品10、在以下_主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。A上海证券交易所B深圳证券交易所C深圳和上海证券交易所D期货交易所11、证券代销包销最长不得超过_。A20日B一个月C40日D90日12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_。A400000元B18182元C13333元D20RR000元13、货币市场工具通常指到期日不足_的短期金融工具。A3个月B半年C1年D2年14、向中国证监会提出
11、可转换公司债券上市交易申请时，无须提交_。A上市报告书(申请书)B公司章程C申请上市的董事会决议D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书15、我国基金托管人由_担任。A政策性银行B中国人民银行C投资银行D商业银行16、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性17、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有_。A市场深度B报价紧密度C政策的稳定性D股票的价格弹性或者恢复能力18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有_。A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市
12、场操纵行为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D实行比主板市场更为严格的信息披露制度19、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。A1B2C3D420、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。A发起人资格及发起协议的合法性B企业重大变更的合法性和有效性C企业申请进行股份制改造的可行性和合法性D发起人投资行为的合法性21、某
13、股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表1所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为_元。22、关于社会公益基金，下列说法不正确的是_。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者23、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现有_。A认同程度小，成交量大B认同程度小，成交量小C价升量增，价跌量减D价升量减，价跌量增24、营业部应建立_的客户管理和服务体系。A“了解自己的客户”和“适当服务”B“了解自己的产品”和“适当服务”C“了解自己的客户”和“周到服务”D“了解自己的产品”和“周到服务”25、下列属于_情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A首次公开发行上市的股票和封闭式基金B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D股票除权日【MeiWei_81重点借鉴文档】
