《【7A文】湖北省2015年上半年基金从业资格：家庭长投基选择考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A文】湖北省2015年上半年基金从业资格：家庭长投基选择考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【MeiWei_81重点借鉴文档】湖北省2015年上半年基金从业资格：家庭长投基选择考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1998年中国证监会下发的_中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：证券投资基金管理暂行办法B：证券交易所管理办法C：关于加强证券投资基金监管有关问题的通知D：开放式投资基金试点办法2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D在交易被拒绝或确认失败时
2、，应主动通知投资人3、对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金4、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有_。A目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式5、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。A每月B每周C每三个交易日D每个交易日6、证券投资基金与其他金融工具或理财
3、产品的主要差异为_。A性质不同B风险收益特征不同C收益来源不同D投资人不同7、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D508、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。A与基金相关的律师费用B清算费用C与基金相关的会计师费用D公关费用9、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能10、基金对所投资的上市公司的_变动，必须
4、进行基金会计核算。A资产B利益C净资产D负债11、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准12、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类13、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。A中国结算公司的证券登记结算系统B中国结算公司的开放式基金注册登记系统C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D中国结算公司的公司型基金注册登记系统14、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资
5、产买卖股票按照0.1%的税率征收_A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税15、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失16、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：517、_是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会18、20RR年6月1日开始实施的_标志着我国基金业步入快速发展阶段。A封闭式证券投资基金试点办法B开放式证券投
6、资基金试点办法C证券投资基金法D证券投资基金管理暂行办法19、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举20、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
7、21、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池22、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元23、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价24、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况25、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是_。A增长型基金B指数型基金C混合型基金D平衡型基金二、多项选择题（共
8、25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、最易受到购买力风险损害的证券是_。A优先股B浮动利率债券C保值补贴债券D普通股股票2、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A3 B5 C7 D93、_的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A混合基金B开放式基金C封闭式基金D股票基金4、根据基金份额是否固定，可以将基金分为_A：公募基金和私募基金B：封闭式基金和开放式基金C：股票型
9、基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：契约型基金与公司型基金5、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回费。A5B7C14D306、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力7、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B有效性C审慎性D自律性8、代办股份转让系统又称为_。A一级市场B二级市场C三级市场D三板市场9、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。A利率互换B现金互换C信用互换D保证金互换10、从一般意义
10、上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文11、证券发行市场是由_组成的。A证券发行人B证券业协会C证券投资者D证券中介机构12、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴13、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高14、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。A金额申购原则B份额赎回
11、原则C未知价原则D价格优先原则15、基金在我国香港被称为_。A共同基金B证券投资信托基金C信托产品D单位信托基金16、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A：签署基金合同B：基金募集C：基金运作D：基金终止17、截至20RR年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。A52，13B26，5C63，13D26，518、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A3 B5 C10 D1219、在公司证券中，
12、通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券20、债券型基金的表现与风险主要受_的影响。A标准差B久期C信用等级D跟踪误差21、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓22、股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度23、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点24、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力25、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。A2B3C5D8【MeiWei_81重点借鉴文档】
