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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】海南省2017年上半年基金从业资格必点：信息技术系统控制模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司内部控制的基础是_。A控制环境B风险评估C控制活动D信息沟通2、我国货币市场基金的管理费率为_A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%3、契约型基金投资者享有基金的_。A份额所有权B投资决策权C资产管理权D资产保管权4、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。A2B5C7D105、_是满足投资者需求的手段。A产品B价格C渠道D促销6、1997年11月14日颁布的_，是我国首
2、次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A证券投资基金法B证券法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法7、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行8、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A投资目的B投资期限C投资经验D资产状况9、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.00110、在以下几种基金中，管理费率最低的是_A：货币基金B：股
3、票基金C：债券基金D：认股权证基金11、下列选项中_不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则12、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。A存在着虚假信息B带有利益倾向的诋毁同行C以片面信息作为评价依据D仅考察基金的短期业绩表现13、由基金投资者直接支付的费用有_A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费14、我国基金市场的监管主体是_A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会15、着重对管理公司本身素质的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量16、从国
4、内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8%17、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例18、_应取得中国证券业执业证书。A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员19、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公
5、用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票20、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品21、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起
6、，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。ATBT+1CT+2DT+322、整个证券市场的核心是_。A证券发行人B证券交易所C中国证监会D国务院23、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B20RR年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值24、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有
7、权25、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、根据_的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。A：证券投资基金法B：证券投资基金托管资格管理办法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法2、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A
8、外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险3、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D204、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D125、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度6、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司7、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均
9、净资产的比率。基金运作费用包括_。A后端申购费B基金管理费C销售服务费D基金托管费8、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出9、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券发行与承销D证券投资基金销售基础知识10、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。A基金份额B股票C现金D债券11、首家在香港地区开业的内地期货公司
10、分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司12、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷13、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人14、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力15、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额
11、的_归入基金财产。_A5%；25%B10%；25%C5%；20%D10%；20%16、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值17、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理
12、推荐合适产品的基础包括_。A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C对客户的信息要动态跟踪和收集整理D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作18、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90%19、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书20、监管的首要原则是_A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公”原则D：监管与自律并重原则21、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具
13、，以谋取资产的增值的特点是指_A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财22、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。A10万份或50万份B50万份或100万份C100万份或150万份D100万份或200万份23、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金的发售。A：2B：3C：4D：624、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段25、_是基金托管人尽责的善后阶段。A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段【MeiWei_81重点借鉴文档】
