《【7A版】2018年下半年贵州证券从业《证券投资基金》：基金的参与主体试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A版】2018年下半年贵州证券从业《证券投资基金》：基金的参与主体试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【MeiWei81-优质实用版文档】2016年下半年贵州证券从业证券投资基金：基金的参与主体试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括_。A戈登亚历山大B史蒂夫罗斯C杰弗里贝利D费舍布莱克2、基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。A监管部门对被监管对象给予公正待遇B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C公开监管机构全部业务活动内容D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利3、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是_。A集合资产管理计
2、划名称证券公司名称各方托管机构名称B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称4、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为_元。A15B2985C2250D30005、股票的内在价值是指_。A股票票面上的标明金额B股票的成交市价C股票未来收益的现值D中介机构评估的证券价值6、根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括_。A证券公司治理结构健全B证券公司内部控制有效C风险控制指标符合规定D被中国证券业
3、协会评审为创新试点类证券公司7、行业分类的依据主要是_。A公司所属行业的类型B公司收入或利润的来源比重C产品的结构D原材料的来源8、假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_A3.8%B2.9%C5.2%D6.0%9、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。A中国银行B中国进出口银行C国家发展银行D中国农业发展银行10、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境
4、外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构11、_主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A总量分析B结构分析C回归分析D线性分析12、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A董事长妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位13、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。A制定、修改证券交易所的业务规则B制定和修改证券交易所章程C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D选举和罢免会员理事14、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B证券登记结算公司
5、C发行证券的公司D证券公司15、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A1B3C5D816、下列说法错误的是_。A外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C外商间接投资对被投资企业没有控股权D通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资17、根据我国公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是。A按税后利润的10%提取B按利润总额的10%提取C按税后利润的5%-10%提取D按未分配利润的10%提取18、发行人应披露的行业风险不包括（）。A产业政策B行业技术特点C行业周
6、期性D主要产品状况19、某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是_万元。(不考虑交易费用)A1205.8B959.8C1218.5D127020、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B经常性和偶发性C重要和非重要D长期和短期21、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A委托订单的数量B委托价格限制C买卖证券的方向D委托时效限制22、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A
7、开户和证券交易过户B开户和签订证券协议C证券交易过户和签订证券协议D开户和接受具体委托23、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是_。A持续、稳定、高速的GDP增长B高通胀下的GDP增长C宏观调控下GDP的减速增长D转折性的GDP变动24、艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升(或下降)的_过程和下降(或上升)的_个过程总共8个过程组成。A3，5B4，4C5，3D6，225、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是_。AAIMRBFAFCICFADACIIA二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不
8、得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、在自营账户的审核和稽核制度中，以下_不属于禁止行为。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营2、折股比率=（）。A国有股股本/发行前国有净资产B股票发行价格/股票面值C发行前国有净资产/国有股股本D股票面值/股票发行价格3、市场行为最基本的表现就是（）。A市场风险B投资者数量C成交价D成交量4、企业融资的主要任务是（）。A选择适合本企业实际情况的融资安排B降低融资成本C减少外部市场对企业经营决策的约束D扩大业务范围5、涨跌幅价格的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1
9、涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A20XX万元B5000万元C1亿元D2亿元7、欧洲债券是指借款人_。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券8、安全性最高的有价证券是_。A国债B股票C公司债券D企业债券9、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险
10、限额等。A资产、负债B现金流C损益D资本充足10、某股份有限公司注册资本为20XX万元。公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合公司法的规定_A将法定公积金700万元转为公司资本B将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本C将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本D将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本E将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本11、下列关于权证的说法中，正确的有_。A权证的发行人只能是证券发行人B权证的具
11、体交易方式与股票交易不同C权证具有期权的性质，也有交易的价值D权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易12、我国证券投资基金管理人和托管人_对基金资产进行估值。A每周B每两天C每三天D每日13、三级清算模式包含_。A证券中央登记结算机构B异地资金集中清算中心C证券经营机构D投资者14、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指_。A证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可
12、能性15、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，那么该股票市场被称为_。A半强势有效市场B弱势有效市场C无效市场D强势有效市场16、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的_等报表内容进行核对的过程。A基金现金流量表B基金资产负债表C基金经营业绩表D基金净值变动表17、从辅导之日起，辅导机构每_向中国证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告。A2个月B一个季度C4个月D半年18、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为_。A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算
13、金额C登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表19、基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A4B5C6D720、下列关于证券投资基金的说法正确的有_。A是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B是一种无风险、高收益的证券投资方式C由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金D主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资21、下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优
14、先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易22、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果汁人公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（）。A40%B50%C60%D200%23、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。（R为股权登记日）AR BK+1 CR+2 DR+324、基金年度报告中，管理人报告的具体内容包括_。A管理人及基金经理情况简介B管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望C
