《【7A文】海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A文】海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【MeiWei_81重点借鉴文档】海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性2、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好3、证券的机构投资者主要有_。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券5、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A
2、宏观经济政策的调整B清算方式的变化C供求关系的变化D经济形势的变化6、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3000万B5000万C1亿D2亿7、下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销B广告促销C内部公告D营业推广8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：510、开放式基金的代销方式，应通过_等代销机构进行。A证券公司B保险公
3、司C银行D独立投资顾问11、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A当前价值B期望价值C价值总和D期望价格12、_是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。A依法监管原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则13、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值14、下列各项中，基金信息披露不包括_。A登记信息披露B募集信息披露C运作信息披露D临时信息披露15、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户16、基金投资者是_。A基金的出资人B
4、基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人17、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。A相同B较低C较高D无法比较18、如果投资者在20RR年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至_。A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日19、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D1020、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A基金份额的转换B基
5、金份额的转托管C基金份额的冻结D基金的非交易过户21、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是_。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向委托人收取咨询费用22、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。A个人B保险公司C证券公司D非金融机构23、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。_A：20%B：25%C：30%D：35%24、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所
6、在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易25、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。A1%B2%C3%D5%2、下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。A保护投资者B保护证
7、券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D提高证券收益3、中国证券业协会基金业委员会成立于_年。A：1991B：20RRC：20RRD：20RR4、_主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查5、记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。A股份公司的股东名册B股份公司的招股说明书C股票票面D股份公司的公司章程6、基金营销环境中，微观环境主要包括_等。A股东支持B营销渠道C投资者D竞争对手7、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_。_A高
8、于；正数B低于；负数C低于；正数D高于；负数8、代办股份转让系统又称为_。A一级市场B二级市场C三级市场D三板市场9、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商业银行B基金投资咨询机构C基金销售机构D基金注册登记机构10、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归_所有。A公司B该股东C董事会D国家11、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括_。A“统一”模式B“内置”模式C“外置”模式D“混合”模式12、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总
9、经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会13、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权14、下列有关股票风险性的表述，正确的有_。A股票的风险性和收益性是彼此独立的B股票的风险性和收益性是并存的C股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况15、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C基金买入申报数量为100份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位
10、为0.01元16、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则17、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D监管部门对监管对象给予公正的待遇18、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数19、截至20RR年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。A52，13B26，5C63，13D26，5
11、20、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构21、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金22、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券23、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。A依法设立B不以营利为目的C为证券集中和有组织交易提供场所、设施D实行行政管理24、我国股票价格指数不包括_。A沪深300指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数25、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B招商安泰系列基金C南方避险增值基金D华安现金富利基金【MeiWei_81重点借鉴文档】
