《【7A版】2018年下半年广西证券从业资格考试：政府债券考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A版】2018年下半年广西证券从业资格考试：政府债券考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【MeiWei81-优质实用版文档】2016年下半年广西证券从业资格考试：政府债券考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是_。A记账式国债是一种无纸化国债B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C记账式国债只能通过银行间债券市场发行D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销2、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以20XX年12月31
2、日为基日，基点1000点C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D于20XX年首个交易日发布3、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有_，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值4、新中国证券市场的建立始于_年。A1990B1986C1992D19845、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以_的罚款。A1万元以上10万元以下B2万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下6、下列说法正确的是_。A股票
3、型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人7、投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换8、境外上市外资股主要由（）等构成。AB股BH股CN股DS股9、不属于会计报表审计过程的是（）。A计划阶段B实施审计阶段C审计完成阶段D评估阶段10、目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。A0.15%B0.20%C0.25%D0.30%11、
4、中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。A1991；2B1992：4C1991；4D1990；212、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从_进行总结评价和考核。A固定资产比例B经营状况和经营成果C资产负债率D资产利润率13、B股最先在（）证券交易所上市。A上海 B深圳 C香港 D纽约14、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A2个工作日内向证券交易所书面说明B3个工作日内向中国证监会书面说
5、明C3个工作日内向证券交易所书面说明D2个工作日内向中国证监会书面说明15、下列不属于证券服务机构的是_。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资信评级机构16、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。A国家发改委B国务院国有资产监督管理委员会C财政部D商务部17、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。A1000B20XXC3000D400018、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳
6、定性和独立性。A510B515C815D81019、公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A权利制衡B明确责任C风险控制D严格授权20、基金持有的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产21、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。A公司型开放式基金B契约型投资基金C股票基金D封闭式基金22、以下几个选项中不是证券交易的特征的是_。A收益性B风险性C稳定性D流动性23、A公司发行一笔债券筹资20XX万元，手
7、续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是_。A2%B2.38%C3.8%D4.5%24、关于基金的各项费用，下列说法正确的是_。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率25、增发如有老股东配售，则应强调代码为_。A“700”B“730”C“600”D“000”二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题
8、不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列各项属于开放式基金特有的风险的是_。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险2、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A保荐人B派出机构C保荐机构D发行人3、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括_。A建立投资指令审核制度B保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C执行公平的交易分配制度，公平对待客户D建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施4、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。A可交换公司债券一旦发售，股
9、东就不得再行赎回B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C募集说明书可以约定回售条款D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东5、T+1日16:00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的_向结算参与人收取罚息。A0.5B1C1.5D26、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。A套期保值业务B资金融通业务C调节头寸业务D信用规范业务7、对个别基金绩效的衡量属于_。A内部衡量B绝对衡量C外部衡量D微观衡量8、证券具有极高的流动性必须
10、满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小9、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B提高基金资产的总体收益C防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时10、制约证券流通性的因素有_。A证券期限B利率水平及计算方式C信用度D知名度11、（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。A转债平价B转换价值C转债全价D转换价格12、下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A股东大会基本上是流于形式B
11、董事会一般由内部董事和外部董事组成C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营13、按公司规模分类，股票可分为_。A大型资本股票B小型资本股票C混合型资本股票D稳定类股票14、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。A市值法B分层法C成本法D收益法15、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为_。A15元B14.98元C14.99元D不能成交16、_出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励
12、的发展方向。A证券投资基金法B证券法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售管理办法17、基金提供的保证有（）。A风险保证 B本金保证 C收益保证 D红利保证18、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A3B5C10D1519、证券公司出现重大风险，且具备_条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A财务信息真实、完整B省级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体，有可行的重组计划D无法偿还到期债务20、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。A基金投资收益权B日常投资决策权C基
13、金份额处分权D剩余基金财产分配权21、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。A附权股B含权股C除权股D复权股22、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，_。A消极的股票风格管理更有意义B消极的和积极的股票管理意义相当C积极的股票风格管理更有意义D消极的和积极的股票管理均无意义23、_即选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷价指数所占比例购买，将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。A数量法B加强指数法C市值法D分层法24、根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的_时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A3%B5%C10%D15%25、下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本【MeiWei81-优质实用版文档】
