等级保护二级检查列表-技术要求

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1、二级技术测评要求(S2A2G2) 等级保护二级技术类测评控制点等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2(S2A2G2) ) 类别类别 序号序号 测测 评评 内内 容容 测评方法测评方法 结果记录结果记录 符合情况符合情况 Y N O 物理 安全 物理 位置 的选 择 1. 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防 雨等能力的建筑内。 （G2） 访谈，检查。 物理安全负责人， 机房， 办公场地， 机房场地设计/验收文档。 物理 访问 控制 2. 机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记 录进入的人员。 （G2） 访谈，检查。 物理安全负责人，机房值守 人 员，机房，机房安全管理制度， 值守记录

2、，进入机房的 登记记 录，来访人员进入机房的审批记 录。 3. 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流 程，并限制和监控其活动范围。 （G2） 防盗 窃和 防破 坏 4. 应将主要设备放置在机房内。 （G2） 访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 资产管理员，机房设施，设备管 理制度文档，通信 线路布线文 档，报警设施的安装测试/验收报 告。 5. 应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的 不易除去的标记。 （G2） 6. 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或 管道中。 （G2） 7. 应对介质分类标识， 存储在介质库或档案室中。 （G2） 8. 主机房应安装必要的防盗报警设施。

3、防雷9. 机房建筑应设置避雷装置。 （G2） 访谈，检查。 等级保护二级技术类测评控制点等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2(S2A2G2) ) 类别类别 序号序号 测测 评评 内内 容容 测评方法测评方法 结果记录结果记录 符合情况符合情况 Y N O 击 10. 机房应设置交流电源地线。 （G2） 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施 （避雷装置， 交流电源地 线），建筑防雷设 计/验收文档。 防火 11. 机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。 访谈，检查。 物理安全负责人，机房值守人员， 机房设施， 机房安全管理制度， 机 房防火设计/验收 文档，火灾自 动报警系统设计/验收

4、文档。 防水 和防 潮 12. 水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。 （G2） 访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施 （上下水装置， 除湿装置）， 建筑防水和防 潮设计/验收文 档。 13. 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙 壁渗透。 （G2） 14. 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水 的转移与渗透。 （G2） 防静 电 15. 主要设备应采用必要的接地防静电措施。 （G2） 访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施，防静电设计/验收文档。 温湿 度控 制 16. 应设置温、 湿度自动调节设施， 使机房温、 湿度 的变化在设备运行所允许的范围

5、之内。（G2） 访谈，检查。 物理安全负责人， 机房维护人员， 机房设施， 温湿度控制设计/验收文 档， 温湿度记录、 运行记录和维护 等级保护二级技术类测评控制点等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2(S2A2G2) ) 类别类别 序号序号 测测 评评 内内 容容 测评方法测评方法 结果记录结果记录 符合情况符合情况 Y N O 记录。 电力 供应 17. 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护 设备。 （G2） 访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施 （供电线路， 稳压器， 过电 压防护设备，短 期备用电源设备）， 电力供应安全设计/验收文档， 检查 和维护记录。 1

6、8. 应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设 备在断电情况下的正常运行要求。 （G2） 电磁 防护 19. 电源线和通信线缆应隔离铺设， 避免互相干扰。 （G2） 访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施，电磁防护设计/验收文 档。 网络 安全 结构 安全 20. 应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余 空间，满足业务高峰期需要。 （G2） 访谈，检查，测试。 网络管理员，边界和网络设备，网 络拓扑图，网络设计/验收文档。 21. 应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需 要。 （G2） 22. 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构 图。 （G2） 23. 应根据各部门的工

7、作职能、重要性和所涉及信 息的重要程度等因素， 划分不同的子网或网段， 并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段 分配地址段。 （G2） 访问24. 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控访谈，检查，测试。 等级保护二级技术类测评控制点等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2(S2A2G2) ) 类别类别 序号序号 测测 评评 内内 容容 测评方法测评方法 结果记录结果记录 符合情况符合情况 Y N O 控制 制功能。 （G2） 安全管理员，边界网络设备。 25. 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允 许/拒绝访问的能力， 控制粒度为端口级。 （G2） 26. 应限制具有拨号访问权限的

8、用户数量。 （G2） 安全 审计 27. 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流 量、用户行为等进行日志记录。 （G2） 访谈，检查，测试。 审计员，边界和网络设备。 28. 审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、 事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的 信息。 （G2） 边界 完整 性检 查 29. 应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准 许私自联到外部网络的行为进行检查。 访谈，检查，测试。 安全管理员， 边界完整性检查设备。 入侵 防范 30. 应在网络边界处监视以下攻击行为： 端口扫描、 强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓 冲区溢出攻击、IP 碎片攻击和网络蠕虫攻击 等。

9、 （G2） 访谈，检查，测试。 安全管理员，网络入侵防范设备。 网络 设备 防护 31. 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别。 （G2） 访谈，检查，测试。 网络管理员，边界和网络设备。 32. 应对网络设备的管理员登录地址进行限制。 （G2） 33. 网络设备用户的标识应唯一。 （G2） 34. 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令 等级保护二级技术类测评控制点等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2(S2A2G2) ) 类别类别 序号序号 测测 评评 内内 容容 测评方法测评方法 结果记录结果记录 符合情况符合情况 Y N O 应有复杂度要求并定期更换。 （G2） 35. 应具有登录

10、失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动 退出等措施。 （G2） 36. 当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措 施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。 （G2） 主机 安全 身份 鉴别 37. 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身 份标识和鉴别。 （G2） 访谈，检查，测试。 系统管理员，数据库管理员，服务 器操作系统、数据库，服务器操作 系统文档，数据库管理系统文档。 38. 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具 有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并 定期更换。 （G2） 39. 应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和自动

11、退出等措施。 （G2） 40. 当对服务器进行远程管理时， 应采取必要措施， 防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。 （G2） 41. 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不 同的用户名，确保用户名具有唯一性。 （G2） 访问 控制 42. 应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户 对资源的访问。 （G2） 访谈，检查。 服务器操作系统、数据库，服务器 操作系统文档，数据库管理系统文 43. 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限 等级保护二级技术类测评控制点等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2(S2A2G2) ) 类别类别 序号序号 测测 评评 内内 容容 测评方法测评方法 结果记录

12、结果记录 符合情况符合情况 Y N O 分离。 （G2） 档。 44. 应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统 默认帐户，修改这些帐户的默认口令。 （G2） 45. 应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐 户的存在。 （G2） 安全 审计 46. 审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每 个操作系统用户和数据库用户。 （G2） 访谈，检查，测试。 安全审计员，服务器操作系统、数 据库和重要终端操作系统。 47. 审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主 体标识、客体标识和结果等。 （G2） 48. 应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修 改或覆盖等。 （G2） 入侵 防范 49. 操作系

13、统应遵循最小安装的原则，仅安装需要 的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等 方式保持系统补丁及时得到更新。 （G2） 访谈，检查。 系统管理员，服务器操作系统。 恶意 代码 防范 50. 应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代 码软件版本和恶意代码库。 （G2） 访谈，检查。 安全管理员，服务器，终端，网络 防恶意代码产品。 51. 应支持防恶意代码的统一管理。 （G2） 资源 控制 52. 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条 件限制终端登录。 （G2） 访谈，检查。 服务器操作系统。 53. 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁 定。 （G2） 54. 应限制单个用户对系统资源的

14、最大或最小使用 等级保护二级技术类测评控制点等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2(S2A2G2) ) 类别类别 序号序号 测测 评评 内内 容容 测评方法测评方法 结果记录结果记录 符合情况符合情况 Y N O 限度。 （G2） 应用 安全 身份 鉴别 55. 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身 份标识和鉴别。 （G2） 访谈，检查，测试。 应用系统管理员，应用系统，设计/ 验收文档，操作规程。 56. 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检 查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份 标识，身份鉴别信息不易被冒用。 （G2） 57. 应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制

15、非法登录次数和自动退出等措施。 （G2） 58. 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、 用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处 理功能，并根据安全策略配置相关参数。 （G2） 访问 控制 59. 应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户 对文件、数据库表等客体的访问。 （G2） 访谈，检查，测试。 应用系统管理员，应用系统。 60. 访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的 主体、客体及它们之间的操作。 （G2） 61. 应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制 默认帐户的访问权限。 （G2） 62. 应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最 小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。 （

16、G2） 安全 审计 63. 应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应 用系统重要安全事件进行审计。 （G2） 访谈，检查，测试。 审计员，应用系统。 等级保护二级技术类测评控制点等级保护二级技术类测评控制点(S2A2G2(S2A2G2) ) 类别类别 序号序号 测测 评评 内内 容容 测评方法测评方法 结果记录结果记录 符合情况符合情况 Y N O 64. 应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修 改或覆盖审计记录。 （G2） 65. 审计记录的内容至少应包括事件的日期、 时间、 发起者信息、类型、描述和结果等。 （G2） 通信 完整 性 66. 应采用密码技术保证通信过程中数据的完整 性。 （G2） 访谈，检查，测试。 安全管理员，应用系统，设计/验收 文档。 通信 保密 性 67. 在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密 码技术进行会话初始化验证。 （G2） 访谈，检查，测试。 安全管理员，应用系统，相关证明 材料