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1、XX年内审工作计划篇一：风险控制及审核部XX年工作计划风险控制及审核部XX年工作计划一、风险管理体系目标：初步建立风险管理体系，预防大的风险，将风险控制由事后控制逐步向事前和事中控制转移。关键节点：空缺制度的完善，贷款发放的审核，按流程操作，风险评估与日常监督改进。措施：完善制度和流程，监督按流程规定执行，加强日常的风险监督。推进计划：1、落实各部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；2、收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项;3、完善风险管理体系和流程；4、制定风险管理策略；提出和实施风险管理解决方案；5、学 习优秀企业在风险控制方面的经验；6、风险控制的监督与改进。二、销售管
2、理目标：提示内部管理环节的风险控制，为销售服务，协助公司规避销售中的法律风险，总结管理经验，达到内控制度的有效性。措施：配齐专业人员，熟练了解我公司的整体流程，审核并做出专业性的结论。三、公司各项业务的法律支持与服务目标：规范公司管理，规避公司经营过程中的法律风险。措施：认真学习法律知识，特别是新的民间借贷法律法规。工作认真负责，提高工作效率。推进计划：1、按照流程审核贷款放款，并提出审核意见；2、按照流程参与公司的重大经营决策，并提出专业意见；四、内部管控流程修改完善、监督及实施检查目标：协助公司完成内控流程的修改、完善、监督实施及执行情况检查。明确责任、提高执行力及提高工作效率。关键节点：
3、征求意见、修改、监督执行、检查。五、团队建设目标：提升部门人员的综合素质，提高执行力，提升团队精神。关键节点：自发学习，按时参加培训，善于总结，每月部门工作的责任到人与时间要求。措施：利用各种机会参加培训学习，落实部 门责任制度。推进计划：1、自发学习，多参加培训，努力提高本部门人员的专业素质和整体综合素质；2、努力培养团队忠于企业、忠于职业操守、勇于执行的品格；3、提高部门负责人阅读、理解、理性思考，确定宏观管理策略的能力；了解关键业务、关键节点、并制定计划的能力；与社会交往，发现资源、整合资源的能力；对行为的管理能力等。4、落实每月工作，责任到人，提高团队的责任心、执行力和效率。 XX年，风险控制部将在公司领导的指挥，明确部门职能、创新工作方式，以规避公司风险为目标，努力完成部门各项工作计划，为公司发展迈上新台阶而努力奋斗。 篇二：XX年度内部审核计划(各部门)XX年度内部审核计划编号: SL-ZB-001
