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1、产销监管链认证标准Chain of Custody CertificationFSC-STD-40-004 V3-0 ENThe Forest Stewardship Council （森林管理委员会，FSC）是一个独立的，非盈利性的非政府组织，旨在全球范围内推广环境友好、社会有益和经济可行的森林经营。FSC的愿景是世界森林满足当代人的社会、生态、经济权利和需求，同时不影 响后代人的需求。简介FSC产销监管链（CoC）是产品从森林，或在使用回收材料时从回收地点到具有FSC声明产品,或贴标成品的销售地点的路径。CoC包括采购、加工、贸易和销售各个阶段及这些阶段到下一阶段供应链的过程涉及的所有权变
2、化。如组织想要对其产品进行 FSC 声明，FSC产品供应链中所有权的变化需要在各自的组织层面及FSC认可的独立认证机构验证时建立有效的产销监管链体系。上述管理体系的 FSC 认证是为提供可靠的保证而设计的，证明销售的、具有FSC声明的产品来自经营良好的森林、受控来源、回收材料或上述混合来源。FSC CoC认证因此促进了上述材料制成的产品在供应链中的透明流通。版本历史V1-0 2004年9月，FSC董事会批准 FSC-STD-40-004 V1-0：该标准适用于供应和生产FSC认证产品的公司。V2-0 此次标准的主要修改是在产销监管链中引入了的新概念，例如产品组和信用体系。该标准参考了2005年
3、10月至 2007年 2月间举行的三次“技术工作组会议”上提出的建议，以及公开草案和 FSC 讨论文件“FSC-DIS-01-013：FSC 产销监管链标准的审核与修改” 中利益相关方的意见。2007年11月，FSC董事会在第46次会议批复了V2-0版本。V2-1 此次标准的少量修改是在FSC产销监管链中引入了新的要求，新要求是关于组织对FSC价值的承诺以及职业健康和安全。此版本于2011年10月1日由FSC政策主任批准。V3-0 此次标准的主要修改参考了2011年FSC会员大会的5个动议（动议38、43、 44、 45和46）和FSC国际在进行的跨地点信用方法论和最佳评价消费前回收材料在FS
4、C系统中的选择研究。此文件版本于2016年11月，在FSC董事会第73次会议上被批准。目录A 目的B 范围C 生效期和有效期D 参考文献第一部分: 通用要求1 CoC 管理体系2 材料采购3 材料处理4 FSC材料和产品记录5 销售6 符合木材合法性法规第二部分: FSC声明的控制7 为控制FSC声明建立产品组8 转换体系9 百分比体系10 信用体系第三部分：补充要求11 FSC贴标要求12 外包第四部分：独立、多地址和联合CoC认证的资格标准13 独立CoC认证的资格14 多地址CoC认证的资格15 联合CoC认证的资格附录A. 产品组范例附录B. FSC控制体系的适用范例附录 C. 术语和
5、定义A目的本标准的目的是为组织提供产销监管链的最低管理和生产要求，用以证明组织采购的、加贴了标签的、销售的FSC认证的林木材料和林产品来自经营良好的森林、受控来源、回收材料或上述混合来源，及任何相关的声明是真实的和准确的。B范围本标准是FSC CoC认证的核心标准，规定了通过CoC认证的组织以及申请认证的组织在采购、加工、贴标和销售作为FSC认证的林产品时所适用的要求。本标准分成四个部分，第一部分和第二部分的通用要求是对所有产销监管链证书持有者的强制性要求。根据每个证书的范围，适用第三部分和第四部分规定的要求。除非另有规定，本标准的所有方面都被认为是规范性的，包括范围、生效期、参考文献、术语和
6、定义、表格和附件。插文1. 谁需要申请FSC CoC认证？FSC认证产品的声明，必须是由没有间断过的涵盖了其法律所有权的整个链条上所有获证组织（包括从认证的森林或回收地点至销售具有FSC声明产品或者贴标终产品的所有组织）做出的，这些组织通过了FSC 认可认证机构的独立认证。因此，产销监管链认证要求林产品供应链上的所有组织具有认证产品的法律所有权，并且至少履行下列行为中的一种:a)销售FSC认证产品，且销售文件中带有FSC声明;b)为FSC认证产品贴标;c)加工或改变组成（例如，在产品上混合或添加林木材料）或为带有FSC声明的产品进行物理完整性加工（例如，再包装，再贴标）;d)宣传FSC认证产品
7、，不包括按照FSC-STD-50-002（非证书持有者宣传使用FSC商标要求）进行宣传的非证书持有者（例如，零售商）。说明：如果后续客户想要将FSC认证的产品作为另外一种认证产品生产的投入或者将其作为FSC认证的产品进行再销售，那么需要FSC声明。为获证组织提供服务，不具有认证产品法律所有权的组织不要求进行CoC认证，包括:a)为买卖双方安排认证产品交易的代理商或拍卖行；b)提供物流服务、运输或临时存放认证产品，没有改变其组成或物理完整性；c) 按照本标准第12章签署的外包协议的承包商。插文2. 产品的哪些组成是需要认证的？产品中具有功能性的基于森林的组成应符合CoC要求。如果将产品的一部分移
8、除会造成该产品功能上的缺失，则这部分具有功能性。具有次级功能的组成部分（例如运输，保护或者分配）可以得到豁免。说明：基于林产品的包装（例如，纸制品或者木制品），被认为与里面的产品是分开的元素。因此，组织可以选择对包装或者里面的产品进行认证，或者两者都进行认证。本标准分成四个部分，第一部分和第二部分的通用要求是对所有产销监管链证书持有者的强制性要求。根据每个证书的范围，适用第三部分和第四部分规定的要求。 除非另有规定，本标准的所有方面都被认为是规范性的，包括范围、生效期、参考文献、术语和定义、表格和附件。C生效期和有效期批准日期 2016年11月发布日期 2017年1月1日生效日期 2017年4
9、月1日过渡期 2017年4月1日-2018年3月31日有效期 至被取代或撤回说明：截止至过渡期，所有证书持有者应按照此版本进行评估D参考文献FSC-STD-40-004是所有CoC认证组织适用的主要标准，根据组织的证书范围，组织可能还需要结合表A中的补充标准进行认证。下面列出的文件可以作为FSC-STD-40-004适用的补充标准和其他规范性文件。没有注明日期的参考文献，使用参考文本最新的版本（包括修订版）。说明：FSC规范性框架的说明可以在FSC网站上获得（ic.fsc.org）插文3. 词语表达形式的规定根据 ISO/IEC 指令第二部分: 起草国际标准的规则和结构“应”： 表示为了符合标
10、准需要严格按照要求操作。“宜”： 表示有几种可能，其中之一是推荐的，最合适的，但并不排除其他的可能，或者某一种做法是首选的，但不是必须的。“可”： 表示在文件范围内被允许的活动。“能”：在材料、物理或者因果方面，用于可能性或者能力方面的陈述。第一部分:通用要求1 CoC 管理体系1.1 组织应实施和维持与其规模和复杂性相适宜的CoC管理体系，以确保其持续遵守所有适用认证的要求，包括:a) 任命一名管理者代表，全权负责组织遵守本标准涵盖的所有适用要求；b) 实施和维持最新的涵盖证书范围适用认证要求的文件化程序；c) 规定实施每个程序的人员职责；d) 使用最新版本组织建立的程序培训员工，以确保他们
11、有能力实施CoC管理体系；e) 保存完整的和最新的文件记录。这些文件记录与组织证明其符合所有认证要求相关，至少保留5年。根据认证范围，组织应至少保留下列文件：程序文件，产品组清单，培训记录，采购和销售文件，材料平衡记录，年度数量汇总，商标批准记录，供应商，投诉和分包记录，不合格产品控制记录，回收材料验证计划记录，受控材料及FSC受控木材尽职调查相关记录。1.2 组织应使用第四部分中规定的资格要求来确定其申请独立，多地点或者联合CoC认证的资格。1.3 组织应通过签署一份自我声明来承诺遵FSC-POL-01-004中确定的FSC价值，组织不直接或者间接参与下列活动:a) 非法采伐或非法木材或林木
12、产品的贸易活动；b) 营林过程中违法传统权利和人权；c) 营林过程中破坏了高保护价值；d) 明显将森林转化为人工林或者非林用途；e) 营林过程中引入了转基因生物体；f) 违反了1998年国际劳工组织的基本原则和权利宣言中确定的任何国际劳工组织的核心公约。说明：如果FSC决定修改联合政策，则此条款也将做相应修改。1.4 组织应对职业健康和安全（OHAS）做出承诺。最低要求，组织应任命一名OHAS代表，建立并实施与组织规模和复杂程度相适宜的程序，并为员工提供职业健康安全的培训。说明：其他认证或者执行覆盖1.4条款的当地关于OHAS相关的法律也可以用作符合此项要求的证据（例如，组织可将其视为自动符合
13、条款1.4）。1.5 组织应确保收到的关于遵守本标准的投诉得到充分的重视，包括：a) 收到投诉的两周内告知投诉人收到投诉；b) 3个月内调查投诉，并说明回应投诉的计划行动。如果需要更长的时间完成调查，应通知投诉者及组织的认证机构;c) 对投诉和在此过程中发现的影响遵守认证要求的缺陷采取适当的行动;d) 投诉已成功解决或关闭时，通知投诉者和组织的认证机构。1.6 组织应有适当的程序以确保发现和控制不合格产品，预防其无意被附上FSC声明并被销售和交付。在交付后发现产品为不合格产品时，组织应：a) 在5个工作日内书面通知认证机构和所有直接受影响的客户关于确定的不合格产品，并保存通知记录。b) 分析不
14、合格产品产生的原因，并采取措施防止再次发生；c) 配合认证机构，使认证机构确认组织采取了适当的行动来纠正不符合。1.7 组织应支持由认证机构和认可服务中心（ASI）进行的交易验证，按照认证机构的要求提供FSC交易记录数据。2 材料采购2.1 组织应保留为其FSC产品组供应材料的供应商的最新信息，包括名称，证书号码（如适用）和供应的材料。2.2 为了确认那些可能影响供应产品可用性和真实性的变化，组织应通过FSC证书数据库（info.fsc.org）定期验证FSC认证的供应商证书的有效性和产品组范围。说明：与FSC证书数据库同步的其他FSC平台（例如，商标门户网站和OCP），如果其供应商的认证范围
15、发生变化，可通过为组织发送自动通知来提醒组织符合本项要求。2.3 组织应具备相应的程序来检查供应商的销售或交付文件以确认:a) 供应的材料类型和数量与供应文件上描述的一致;b) 标注了FSC声明;c) 带有FSC声明的供应材料引用了供应商的FSC产销监管链号码或FSC受控木材号码。2.4 组织应确保只有合格的投入和正确的材料类别才能用于表B中确定的FSC产品组。表 B.按照产出产品组声明的合格投入 产出的FSC产品组声明 合格投入2.5 组织采购用于FSC产品组的非FSC认证回收材料时，应符合FSC-STD-40-007的要求。2.6 组织采购用于FSC产品组的非FSC认证原始材料时，应符合FSC-STD-40-005的要求。2.7 组织从自己的初加工和深加工场所回收的材料可以归类为与投入材料相同或者较低的类别。从深加工回收的材料，组织可将其归为消费前回收材料，此类材料不包括那些在加工过程中被丢弃，但是可以在现场进行再利用的材料。2.8 在主评估期间储存的材料和主评估日期与组织产销监管链证书发
