《【8A版】PE投资协议条款样本(NVCA中英文对照版)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【8A版】PE投资协议条款样本(NVCA中英文对照版)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【MeiWei81-优质实用版文档】 【MeiWei81-优质实用版文档】 风险投资中的条款清单（样本） 中文英文 _公司公司 A A 系优先股融资系优先股融资 条款清单条款清单 _，200_ TERMSHEET FORSERIESAPREFERREDSTOCKFINANCINGOF INSERTCOMPANYNAME,INC. _,200_ 本条款清单条款清单概括了_公司，一家特拉华公司（“公司公司” ）A A 系优先股融资系优先股融资的主要条款。考虑到涉及此项投资的投资人投资人已 投入和将投入的时间和成本，无论此次融资是否完成，本条款清 单之限制出售限制出售/ /保密条款、律师及费用条款保
2、密条款、律师及费用条款对公司公司都具有强制约束 力。未经各方一致签署并交付的最终协议，本条款清单条款清单之其他条 款不具有强制约束力。本条款清单条款清单并非投资人投资人进行投资的承诺， 其生效以完成令投资人投资人满意的尽职调查、法律审查和文件签署为 条件。本条款清单条款清单各方面受特拉华州特拉华州法律管辖。 ThisTermSheetsummarizestheprincipaltermsoftheSeriesAPreferr edStockFinancingof_,Inc.,aDelawarecorporation(the“C ompany”).Inconsiderationofthetime
3、andeGpensedevotedandtobedevote dbytheInvestorswithrespecttothisinvestment,theNoShop/Confidentialit yandCounselandEGpensesprovisionsofthisTermSheetshallbebindingob ligationsoftheCompanywhetherornotthefinancingisconsummated.Noot herlegallybindingobligationswillbecreateduntildefinitiveagreementsare eGe
4、cutedanddeliveredbyallparties.ThisTermSheetisnotacommitmenttoi nvest,andisconditionedonthecompletionofduediligence,legalreviewand documentationthatissatisfactorytotheInvestors.ThisTermSheetshallbeg overnedinallrespectsbythelawsoftheStateofDelaware. 出资条款出资条款：Offering Terms 交割日：交割日：当公司公司接受此条款清单条款清单且交割
5、条件完备 时即尽快交割（“交割交割”）。（若需要 多次交割交割，请与此写明。） ClosingDate:AssoonaspracticablefollowingtheCompanysacce ptanceofthisTermSheetandsatisfactionoftheCondi tionstoClosing(the“Closing”).provideformultiple closingsifapplicable 【MeiWei81-优质实用版文档】 【MeiWei81-优质实用版文档】 投资人投资人：投资人投资人 1 1:股（%），$ 投资人投资人 2 2:股（%），$ 以及投资人投资
6、人和公司公司一致同意的其他投投 资人资人 Investors:InvestorNo.1:_shares(_%),$_ _ InvestorNo.2:_shares(_%),$_ _ aswellotherinvestorsmutuallyagreeduponbyInves torsandtheCompany 融资金额：融资金额：$，含由过渡贷款转换的本金及利息 1 AmountRaised:$_,including$_fromtheconv ersionofprincipalandinterestonbridgenotes.1 每股价格：每股价格：$每股（以下文所列公司公司资本结构表为 依据）
7、(“原始购买价原始购买价”） PricePerShare:$_pershare(basedonthecapitalizationoft heCompanysetforthbelow)(the“OriginalPurchas ePrice”). 融资前估价：融资前估价：原始购买价原始购买价以充分稀释融资前估价 $_和融资后估价$_为基础 计算(含充分稀释的融资后资本中员工 股预留) Pre- MoneyValuation : TheOriginalPurchasePriceisbaseduponafully- dilutedpre- moneyvaluationof$_andafully-dil
8、utedpost- moneyvaluationof$_(includinganemploye epoolrepresenting_%ofthefully-dilutedpost- moneycapitalization). 资本结构表：资本结构表：交割前后公司公司资本结构表请见附件一。 Capitalization:TheCompanyscapitalstructurebeforeandafterthe ClosingissetforthasEGhibitA. 1 Modify this provision to account for staged investments or inves
9、tments dependent on the achievement of milestones by the Company. 【MeiWei81-优质实用版文档】 【MeiWei81-优质实用版文档】 公司公司章程章程 2 2CHARTER2 股息分配股息分配：可选方案 1:当普通股普通股分配股息时，A A 系优先股系优先股按视为转换成普普 通股通股参与分配 可选方案 2:经董事会宣布，A A 系优先系优先 股股以每股分配非累积 性股息 可选方案 3:A A 系优先股系优先股按年利率% 分配累积性股息按年度计算复利， 于公司清算或赎回股份时可分配。其 他股息或分红，按视为转换成普通股普通
10、股 参与普通股普通股分配。3 Dividends:Alternative1:DividendswillbepaidontheSeriesA Preferredonanas-convertedbasiswhen,as,andifpai dontheCommonStock Alternative2:Non- cumulativedividendswillbepaidontheSeriesAPref erredinanamountequalto$_pershareofSerie sAPreferredwhenandifdeclaredbytheBoard. Alternative3:TheSerie
11、sAPreferredwillcarryanan nual_%cumulativedividendcompoundedannu ally,payableuponaliquidationorredemption.Fora nyotherdividendsordistributions,participationwit hCommonStockonanas-convertedbasis.3 2 The Charter is a public document, filed with the Delaware Secretary of State, that establishes all of t
12、he rights, preferences, privileges and restrictions of the Preferred Stock. Note that if the Preferred Stock does not have rights, preferences, and privileges materially superior to the Common Stock, then (after Closing) the Company cannot defensibly grant Common Stock options priced at a discount t
13、o the Preferred Stock. 3 In some cases, accrued and unpaid dividends are payable on conversion as well as upon a liquidation event. Most typically, however, dividends are not paid if the preferred is converted. Another alternative is to give the Company the option to pay accrued and unpaid dividends
14、 in cash or in common shares valued at fair market value. The latter are referred to as “PIK” (payment-in-kind) dividends. 【MeiWei81-优质实用版文档】 【MeiWei81-优质实用版文档】 清算优先受偿权：清算优先受偿权：公司公司如因任何原因清算、解散或停业 清理过程，公司公司收益将作如下分配： 可选方案 1（优先股优先股不参与分配）: 首先,每股 A A 系优先股系优先股按一倍原始购原始购 买价买价加累计股息加已宣布但未付股 息分配。其余分配给普通股普通股股东
15、可选方案 2（优先股优先股充分参与分配）: 首先，每股 A A 系优先股系优先股按一倍原始原始 购买价购买价加累计股息加已宣布未付股 息分配。然后优先股优先股按视为转换成普普 通股通股参与普通股普通股分配 可选方案 3（优先股优先股限制参与分配）: 首先，每股 A A 系优先股系优先股按一倍原始原始 购买价购买价加累计股息加已宣布未付股 息分配。然后优先股优先股按视为转换成普普 通股通股参与普通股普通股分配，直至 A A 系优先系优先 股股股东获得总计倍于原始购买价原始购买价的 分配 公司的兼并或合并（公司公司原股东拥有 存续公司或收购公司的发行在外股票 过半数表决权的情形除外），以及公 司出售、租赁、转让或以其他方式处 置公司全部或大部分资产的行为，应 当视为公司公司清算事项(视为清算事项视为清算事项)， 并导致上述清算优先权得以产生除非 的 A 系优先股股东投票反对这种 处理。 LiquidationPreferenc e: Intheeventofanyliquidation,dissolutionorwinding upoftheCompany,theproceedsshallbepaidasfollo ws: Alternative1(non- participatin
