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1、【MeiWei81-优质实用版文档】南京公用控股污水处理收费收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议 协议编号： 北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划 基础资产买卖协议 二一三年六月【MeiWei81-优质实用版文档】目 录第一条定义3第二条协议目的及法律依据910第三条基础资产购买及价款划转1011第四条基础资产现金收益归集1112第五条权利完善措施1213第六条保证与承诺1214第七条违约责任1316第八条不可抗力1416第九条保密义务1518第十条通知1618第十一条适用法律及争议解决1719第十二条协议变更与解除1720第十三条协议不可分割的组成部分1820第十四条协议生效与终止1
2、820第十五十X五条附则1821【MeiWei81-优质实用版文档】北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议本北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议（以下简称“本协议”）由以下各方当事人于201320XX年6月 日在中国北京市签署。甲方（或“原始权益人”）：1、北京市基础设施投资有限公司（以下简称“京投公司”）法定代表人：田振清住所：北京市朝阳区小营北路6号京投大厦2号楼9层908室2、北京地铁五号线投资有限责任公司法定代表人：住所：3、北京城市铁路股份有限公司法定代表人：住所：4、北京地铁京通发展有限责任公司法定代表人：住所：乙方：方正证券股份有限公司（
3、以下简称“方正证券”或“计划管理人”）法定代表人：雷杰住所：湖南长沙芙蓉中路二段200号华侨国际大厦2224层方正证券股份有限公司鉴于：1、甲方均是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，截至本协议签署日，其不存在根据法律法规及其公司章程规定需予终止的情形，具有充分的能力和权利签订并履行本协议。2、乙方是按中国法律法规设立并有效存续的公司法人，持有合法有效的企业法人营业执照，注册号为330000000013908；并持有中国证监会颁发的合法有效的中华人民共和国经营证券业务许可证，编号为Z23543000，是中国的证券公司，具有充分的能力和权利签订并履行本协议。3、各方同意，由乙方作为计划管理人
4、设立“北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划”（以下简称“专项计划”），向甲方购买其合法拥有的基础资产。有鉴于上，各方本着真诚合作、平等互惠的原则，就专项计划向原始权益人购买基础资产事宜，依法达成本协议，以资共同信守。第一条 定义就本协议而言，除非上下文另有所指，下列词语应具有如下约定的含义：1.1 差额补足承诺人：系指北京市基础设施投资有限公司。1.2 计划管理人：系指方正证券，或根据计划说明书任命的继任机构。1.3 托管人：系指中国建设银行股份有限公司，或根据托管协议任命的继任机构。1.4 监管银行：系指中国建设银行股份有限公司北京市分行。1.5 流动性支持贷款银行：系指【】，或根据流
5、动性支持贷款协议委任的其他流动性支持机构。1.6 登记托管机构：系指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。1.7 资产支持证券持有人：系指合法取得资产支持证券的人，包括首次认购和受让资产支持证券的人。资产支持证券持有人根据其所拥有的资产支持证券享有专项计划收益，承担专项计划资产风险。1.8 资产管理合同：计划说明书、认购协议和风险揭示书构成专项计划的资产管理合同。1.9 计划说明书：系指北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划说明书。1.10 认购协议：系指计划管理人与认购人签署的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券认购协议及对该协议的任何修改或补充。1.11 风险揭示书
6、：系指认购人签署的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划风险揭示书。1.12 托管协议：系指计划管理人与托管人签署的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划托管协议及对该协议的任何修改或补充。1.13 基础资产买卖协议/本协议：系指计划管理人与原始权益人签署的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划基础资产买卖协议及对该协议的任何修改或补充。1.14 监管协议：系指计划管理人与原始权益人、监管银行签署的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划监管协议及对该协议的任何修改或补充。1.15 差额补足通知书：系指计划管理人根据基础资产买卖协议的约定向差额补足承诺人发出的要求其履行差额补足义
7、务的通知书，该通知书同时抄送托管人。1.16 流动性支持贷款协议：系指计划管理人、京投公司和流动性支持贷款银行签署的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划流动性支持贷款协议。1.17 差额补足承诺函：系指差额补足承诺人向计划管理人（代表资产支持证券持有人）出具的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划差额补足承诺函及对该承诺函的任何修改或补充。1.18 专项计划文件：系指与专项计划有关的主要交易文件及募集文件，包括但不限于计划说明书、认购协议、风险揭示书、托管协议、基础资产买卖协议、监管协议、流动性支持贷款协议、差额补足承诺函等。1.19 专项计划：系指根据证券公司客户资产管理业务管理办
8、法、证券公司资产证券化业务管理规定及其他法律法规，由计划管理人设立的北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划。1.20 基础资产：系指原始权益人基于政府文件享有的北京地铁5号线、13号线和八通线票款收费权而获得的自201420XX年1月1日起（含该日）至2018年12月31日止（含该日）的相应收益的权利，原始权益人承诺其转让给计划管理人的北京地铁5号线、13号线和八通线票款收益权每年实现的相应收益金额如下表所示： 时间目标收益金额（亿元）201420XX年6.02015年8.52016年8.82017年9.02018年9.51.21 专项计划资产：在专项计划募集资金用于购买基础资产前，系指专
9、项计划募集资金；在专项计划募集资金用于购买基础资产后，系指基础资产以及基础资产产生的现金收益以及该现金收益进行合格投资产生的收益等孳息、京投公司履行差额补足义务支付至专项计划账户的现金及其孳息（如有）、流动性支持贷款银行履行流动性支持义务划付至专项计划账户的现金及其孽息（如有）、其他根据中国法律的规定或专项计划文件的约定因专项计划资产的管理、运用、处分或其他情形而取得的财产。1.22 专项计划收益：系指专项计划资产扣除专项计划费用后属于资产支持证券持有人享有的部分。1.23 专项计划费用：系指在专项计划存续期内发生的由专项计划资产承担的税费、托管人的托管费、跟踪评级费、资金汇划费、执行费用等与
10、专项计划相关的各项费用支出。1.24 执行费用：系指与专项计划资产的诉讼或仲裁相关的税收或费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、律师费、执行费，以及因诉讼或仲裁之需要而委托中介机构或司法机构进行鉴定、评估等而产生的费用。1.25 专项计划募集资金：系指计划管理人通过推广资产支持证券而募集的认购资金总和。1.26 资产支持证券：系指在登记托管机构登记的用以表征对专项计划资产享有权益的份额凭证，分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券。1.27 优先级资产支持证券：指根据资产管理合同的约定优先获得专项计划收益的资产支持证券。1.28 权利完善事件：系指下列事件之一：（1）京投公司长期主体信
11、用评级被调降至低于AA-级；主体信用评级发生不利调整；（2）任一划款日，任一原始权益人未能按时、足额将基础资产产生的现金收益划付至专项计划账户且差额补足承诺人未能按时、足额履行相应的差额补足义务。1.29 权利完善措施A：系指从发生权利完善事件之日起，每个原始权益人将基础资产现金收益划转至专项计划账户的间隔期限由12个月调整为3个月。1.30 权利完善措施B：系指从发生权利完善事件之日起，原始权益人按照本协议的约定选择一家具有公开市场评级AAA级的商业银行提供流动性支持贷款服务。1.31 收款账户：系指原始权益人指定的在监管银行开立的用于接收基础资产产生的现金收益的账户，该账户信息如下：开户银
12、行：中国建设银行股份有限公司北京市分行开户名：北京市基础设施投资有限公司账号：1.32 专项计划账户：系指计划管理人以专项计划的名义在托管人开立的人民币资金账户，专项计划的一切货币收支活动，包括但不限于接收专项计划募集资金、支付基础资产购买价款、存放专项计划资产中的现金部分、支付专项计划收益及专项计划费用，均必须通过该账户进行。该账户信息为：开户银行：中国建设银行股份有限公司北京市分行户名：方正证券股份有限公司-北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划账号：1.33 专项计划存续期间：系指自专项计划成立日（含该日）起至专项计划终止日（含该日）止的期间。1.34 专项计划成立日：系指根据会计师
13、出具验资报告，专项计划募集资金总额已达到计划说明书规定的目标募集金额，且已全额划付至专项计划账户之日。1.35 划款日：系指基础资产产生的现金收益从收款账户划转至专项计划账户的日期。发生权利完善事件前，为R-7日。发生权利完善事件后，若原始权益人选择权利完善措施A，为R-7日前数第9个月的对应日、R-7日前数第6个月的对应日、R-7日前数第3个月的对应日，以及R-7日；若原始权益人选择权利完善措施B，为R-10日。1.36 初始核算日：系指托管人按照托管协议的约定对专项计划账户进行核算并按照相关格式要求向计划管理人提交报告的日期。发生权利完善事件前，为R-6日。发生权利完善事件后，若原始权益人
14、选择权利完善措施A，为即R-6日；若原始权益人选择权利完善措施B，为R-9日。1.37 差额补足通知日：系指计划管理人按照基础资产买卖协议约定向差额补足承诺人发出履行差额补足义务的通知并提交相关证明的日期。发生权利完善事件前，为即R-5日。发生权利完善事件后，若原始权益人选择权利完善措施A，为R-5日；若原始权益人选择权利完善措施B，为R-8日。1.38 差额补足划款日：系指差额补足承诺人自差额补足通知日（不含该日）后的1个工作日内根据差额补足通知书的要求将相应款项划入专项计划账户的日期。发生权利完善事件前，为即R-4日。发生权利完善事件后，若原始权益人选择权利完善措施A，为R-4日；若原始权
15、益人选择权利完善措施B，为R-7日。1.39 分配资金划拨日：系指托管人按照分配指令将专项计划账户中的资金划拨至相关机构的指定账户以支付专项计划费用，并将当期资产支持证券预期收益和本金划拨至登记托管机构指定账户的日期，即R-1日。1.40 权益登记日：系指计划管理人公告资产支持证券持有人收益分派信息的通知中所确定的在登记托管机构登记在册的资产支持证券持有人享有收益分配权的日期，即R日。1.41 兑付日：系指登记托管机构将专项计划分配资金划付至资产支持证券持有人资金账户的日期，为专项计划成立后五年内每年与专项计划成立日相对应之日，如该日不是工作日应顺延至下一个工作日，即R+1日。1.42 专项计划终止日：系指以下任一事件发生之日：（1） 专项计划被法院或仲裁机构依法撤销、被认定为无效或被裁决终止；（2） 专项计划收益分配完毕；
