《【7A版】2018年广西期货从业资格期货纠纷案件法规：无效合同责任模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A版】2018年广西期货从业资格期货纠纷案件法规：无效合同责任模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【MeiWei81-优质实用版文档】2016年广西期货从业资格期货纠纷案件法规：无效合同责任模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票期货的理论价格为（）。A现货价格+资金占用成本-持有期分红B现货价格+资金占用成本+持有期分红C现货价格-资金占用成本+持有期分红D现货价格+净持有成本2、以下属于建仓阶段内容的有_。A选择入市时机B平均买低和平均卖高C蝶式买入卖出D合约交割月份的选择3、任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以
2、下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处_的罚款。A：10万元以下B：20万元以上l00万元以下C：20万元以上50万元以下D：50万元以上l00万元以下4、以下做法中符合金字塔卖出操作的是_。A以7.5美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出3手小麦合约B以7.5美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约C以7.00美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出
3、2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元，蒲式耳时再卖出3手小麦合约D以7.00美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约5、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有_。A郑州商品交易所B大连商品交易所C中国金融期货交易所D上海期货交易所6、期货市场的市场风险包括_。A利率风险B汇率风险C权益风险D商品风险7、期货交易中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值8、CFTC报告中的动机较为一致，相对纯粹，因此是相对准确的一类。A：报告持仓B
4、：非报告持仓C：商业持仓D：非商业持仓9、某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于_万元。A200B50C160D24010、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有_。A远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式B在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险C远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险D远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易11、申请设立期货公司，除应当符合
5、期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列_条件。A具有期货从业人员资格的人员不少于15人B具备任职资格的高级管理人员不少于3人C具有期货从业人员资格的人员不少于5人D具备任职资格的高级管理人员不少于10人12、KDJ指标的计算公式考虑的因素是_A：开盘价、收盘价B：最高价、最低价C：开盘价、最高价、最低价D：收盘价、最高价、最低价13、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。A与上月相比变动超过20%B达到规定标准的120%C达到规定标准的80%D优于预警标准且连续保持3个月14、期货投机交易的方法包括_。A买低卖高B卖高买低C平均买低D平均卖高15、关于期权交易的说法
6、，正确的是_。A交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利B交易发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利C买卖双方均需缴纳权利金D买卖双方均需缴纳保证金16、经中国证监会审核批准设立的期货交易所是中国期货业协会的。A：会员B：特别会员C：联系会员D：结算会员17、期货交易的对象是_。A实物商品B金融产品C标准化合约D能源18、以下对期货投机交易描述正确的是。A：期货投机交易以获取价差收益为目的B：期货投机者是价格风险的转移者C：期货投机交易等同于套利交易D：期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易19、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A1B2C3D420、期货投资者保
7、障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的_的比例缴纳。A百分之五至十B万分之五至十C百万分之五至十D千万分之五至十21、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3B4C5D622、客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户。A：提供资金支持B：降低佣金C：提示风险D：提供有价值的信息23、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货公司D中国期货业协会24、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严
8、格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有_。A仓储费B佣金C交易手续费D保证金利息25、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有_。A申购报价B申购佣金C最大申购量的规定D对于基金购买入条件的要求二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。A期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B客户可直接起诉期货交易所C只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D客户直接起诉期货交
9、易所的，期货公司作为第三人参加诉讼2、下面属于黄金的价格影响因素的是A：供应B：消费C：经济因素D：政治因素3、全球铝土矿储量大的国家有_等。A澳大利亚B几内亚C巴西D匈牙利4、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有_。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B是否存在非法委托或者超范围委托等情形C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客
10、户的利益的情况5、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A变更法定代表人申请书B拟任法定代表人任职资格证明C股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D中国证监会规定的其他材料6、在股指期货投资者适当性制度，关关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有_。A综合评估满分为100分B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当制定综合评估的实施办法7、政府为了增加财政收入，决定按销售量向卖者征税，假如政府希望税收负担全部落在买者身上，并尽可能不影响交易量，那
11、么应该具备的条件是_A：需求和供给的价格弹性均大于零小于无穷B：需求的价格弹性大于零小于无穷，供给的价格弹性等于零C：需求的价格弹性等于零，供给的价格弹性大于零小于无穷D：需求的价格弹性为无穷，供给的价格弹性等于零8、关于会员大会的召开，下列说法正确的是A：临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B：会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C：会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D：召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员9、下列属于商品期货的有_。A农产品期货B金属期货C能源化工期货D股票期货10、以下各项中符合期货从业
12、资格申请条件的有_。A已经被期货公司聘用B最近3年内未受过刑事处罚C最近3年内未受过行政处罚D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满11、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在_。A该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本B该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积C该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产D为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量12、下列能影响一种商品的需求量的有_。A消费者的预期B生产技术水平C消费者的收入D替代商品的价格上升13、期货投资咨询业务人员应当与（）岗位独立，职责分离。A交易B结
13、算C后勤D财务14、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者_。A在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场B在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场C在行情变动有利时，立即平仓获利D在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润15、期货交易中的贵金属包括_。A余B银C铂D钯16、当K线从布林通道的中轨线以下向上突破布林通道中轨线时，投资者应以为主。A：中长线买入B：短线买入C：中长线卖出D：短线卖出17、20XX年9月8日中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由_共同发起设立的。A上海期货交易所B大连商品交易所C郑州商
14、品交易所D上海证券交易所和深圳证券交易所18、根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有_。A期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行B不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用(期货交易管理条例)C禁止变相期货交易D禁止中远期现货交易19、期货从业人员应当具备_。A投资经验B专业知识C职业道德D专业技能20、在期货交易中，交易双方按其买卖期货合约价值的一定比率缴纳保证金，用于_。A交易B结算C盈利D保证履约21、题干：期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以_。A平仓B持仓C增加持仓D减少持仓22、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述，正确的是A：期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B：结算会员对非结算会员结算、收取和追收保证金C：期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金D：期货交易所应当向
