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1、关于公司成立内控制度建设领导小组的通知各部门：为了进一步加强和规范江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司内控制度建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据集团总部关于内控制度建设实施方案相关文件精神，特成立都昌金鼎内控制度建设工作领导小组，负责对开展公司各部门内控制度建设工作的指导、协调和保障。一、 组织领导为加强对内控体系建设的组织领导，确保把公司内控建设落到实处，公司成立内控建设领导小组。组 长:陈秋成副组长：胡国龙 钟太兴 罗东水 黄荣庆成 员: 黄洪波 杨潮进 王 宾 吴世旺 何 进 张迁达 刘银祥 郑国雄 许元庆 李成志 工作小组下设办公室，办公室设在人力资源部，是在内
2、控制度体系建设领导小组下，具体实施内控体系建设工作，确保各项工作实施的顺利进行。 主 任：钟太兴副主任：吴世旺工作人员：李成志 聂文辉 唐光明 黄世倩 吴三英 詹 宇 张 锦二、 内控建设总体规划项目时间工作内容阶段成果12014.11.1-2014.11.20制度梳理阶段梳理出金鼎内控建设已有以及缺失制度清单22014.11.21启动部署阶段成立公司内控项目工作小组，召开启动会议，做好动员工作32014.11.22-2014.12.31完善内控制度各部门根据下发的内控制度清单对各部门已有制度以及缺失制度进行编写和完善42015.1.1-2015.3.30研究摸底阶段配合专家进行内控穿行测试5
3、2015.4.1-2014.6.30内控缺陷整改段形成整改报告62015.7.1-2015.8.15初步形成内部控制手册试运行阶段初步形成内部控制手册并试运行72015.8.16-2015.9.30内部控制手册定稿阶段最终形成内部控制手册终稿三、 具体实施步骤及计划1、 制度梳理阶段人力资源部根据同类矿山内控成果再结合公司实际情况，梳理出公司内控制度清单。2、 启动阶段以及完善内控制度召开公司内控建设启动会议，介绍内控建设的具体实施步骤，完善各部门内控制度。3、 调研摸底阶段对公司不同职位、不同部门的员工进行访谈，了解公司现有内控制度，分析公司现有内控制度的执行力和使用程度；组织内控专业培训，
4、加深员工对内控的了解；分析公司内部、外部的风险因素，编制风险清单；同专业咨询机构或集团总部专家进行深入交流，形成公司内部控制缺陷报告和内部控制缺陷整改方案。5、缺陷整改阶段全面落实整改：根据内控缺陷整改方案，各相关部门逐一整改，完善公司组织结构、人员配备、各项内控制度和控制措施；定期汇报整改进度：各业务流程负责人需定期汇报内控整改缺陷进度；整改效果评估：人力资源部会同相关部门、专业咨询机构对整改后的控制活动进行测试、评估，形成内部控制缺陷整改报告；提交整改报告至内控工作领导小组审核。6、初步形成内部控制手册试运行阶段根据风险清单、制度审阅意见、流程控制矩阵、岗位职责和授权审批、流程图、内控缺陷
5、整改情况及各项内部文档等，编制内部控制手册，记录关键性的内控活动，主要内容包括固有风险描述及评价、控制目标、控制活动、控制实施部门等，从而确保及时总结内控体系经验，有效促进内控体系长效制度的建立；公司试运行内部控制手册，充分测试内部控制手册风险控制性、内控措施的实际操作性、内控效果及内控效率、并根据试运行的情况对内控手册进行修订；下发内部控制手册；各部门对内控手册中的内容、流程的运行情况定期上报内控建设办公室，内控建设办公室进行整理、汇总。7、内部控制手册定稿阶段根据试运行阶段的结果，收集各部门对内控手册修改意见，整理，编写公司内控制度正式稿。为了确保内控建设工作的顺利开展，各部门必须指定一名部门负责人具体负责本部门内控制度建设工作，同时明确一名工作人员为联络员，并将人员名单于11月30日之前上报人力资源部。特此通知下附内控制度清单表江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司2014年11月15日
