《【7A文】河南省2017年证券从业《证券市场》：基金的投资风险模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A文】河南省2017年证券从业《证券市场》：基金的投资风险模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、【MeiWei_81重点借鉴文档】河南省2017年证券从业证券市场：基金的投资风险模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A15B10C7D302、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期3、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有5%以下股权的
2、股东、实际控制人的名称等信息4、深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A5B7C15D205、可转换公司债券每张面值为_元。A100B500C1000D50006、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有_，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值7、某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价
3、指数是_点。A456.92B463.21C2158.82D2188.558、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D59、_缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。A普通B突破C持续性D消耗性10、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。A发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化11、超额配售选择权是指发
4、行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。A10%B15%C20%D25%12、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。A一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响B如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资13、目前在我国，A股账户不可用于买卖_。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金14、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证
5、券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到_的前3只股票(基金)。A5%B10%C15%D20%15、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。A发行人应披露最近1期末的主要债项B发行人应披露最近3期末的主要债项C银行借款D贷款用途16、药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责A药学服务B药学服务阶段C临床用药阶段D临床药学阶段E传统药学阶段17、下列_不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1天B3天C7天D14天18、ETF的汉译名称为_。A存托凭证B交易所交易基金C上市开放式基金D指数
6、参与份额19、中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A80B100C120D15020、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。_A1530B3030C1515D301521、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。A20%B30%C40%D50%22、基金份额发售的_日前，招募说明书、基金合
7、同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。A1B2C3D423、基金管理人公告基金经理的变更是_。A定期公告B中期公告C临时公告D季度公告24、股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益25、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。A责令改正B警告C罚款D取消承销资格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、我国投资基金经理任免机构是_。A风险控制委员会B投资决策委员会C份额持
8、有人大会D基金公司董事会2、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联关系及关联关系对其财务状况和经营成果的影响。A重要性和可靠性B敏感性和迟钝性C经常性和偶发性D相似性和差异性3、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。A从业人员的资格管理与后续职业培训B制定从业人员的行为准则和道德规范C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定证券业行为准则和法规4、通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的密度D产品线的高度5、办理委托手续包括_。A投资者受理委
9、托B投资者填写委托单C证券经纪商受理委托D证券经纪商填写委托单6、债券的票面要素包括_。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称7、下列关于证券自营业务的说法，正确的是_。A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立C董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控
10、制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作8、在一个有效的股票市场上，_。A只存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C只存在价值低估D既有高估，也有低估9、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证
11、券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告10、以下关于证券交易所的说法中，不正确的是_。A证券交易即是实施自律管理的法人B制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易所的业务规则C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督11、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是_。A要提高自营业务运作的透明度B应建立有效的风险报告机制C应建立完备的业绩考核和激励制度D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制12、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足_。A股东人数不少于3000人B融资卖出标的股票的流通股本不少于1
12、亿或流动市值不低于5亿元C在交易所上市交易满3个月D股票发行公司已完成股权分置改革13、在债券交易中，采用净价交易的特点是_。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市14、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A客户信用交易担保资金账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券交收账户15、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B证券登记结算公司C发行证券的公司D证券公司16、基金合同的主要披露事项不包括_。A基金运作方式B基
13、金收益分配原则C基金资产净值的计算方法和公告方式D风险警示内容17、在ADR的发行交易过程中，托管银行可以_。A负责保管ADR所代表的基础证券B根据存券银行的指令领取红利或利息C发行ADRD向存券银行提供当地市场信息18、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中（）的要求。A健全性B适中性C制衡性D监督性19、一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费20、目前我国金融市场上的私募证券有_。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司定向增发方式发行的有价证券D证券交易
14、所交易基金21、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的_表明这种运动的强弱。A持续时间B收盘价C开盘价D宽度E出现的时机22、关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。A并购重组委会议表决采取无记名投票方式B表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权C表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由23、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的_。A计算期加权法B基期加权法C综合法D相对法24、关于证券投资基金业务，下列说法正确的有_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金C基金管理公司
