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1、新疆天业股份有限公司新疆天业股份有限公司 关于关于 20122012 年度内部控制年度内部控制的自我的自我评价报告评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。误导性陈述或者重大遗漏。 新疆天业股份有限公司全体股东： 新疆天业公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财 务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、 防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标 提供合理保证。 董事会已按照企业内部控制基本规范要求
2、对公司内部控制管理工 作进行了评价，并认为其在 2012 年 12 月 31 日（基准日）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现评价范围内存在内部控制的 重大缺陷。 我公司聘请的天健会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制的有 效性进行了审计，审计结果见天健审字 2013 第 3-191 号审计报告。 董事长：余天池 新疆天业股份有限公司 新疆天业股份有限公司新疆天业股份有限公司 关于关于 2012 年内部控制的自我评价报告年内部控制的自我评价报告 新疆天业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据公司法、企 业内部控制基本规范、上海证券交易所上市公司内部控制指引、上市公司治理 准
3、则、公司章程等相关法律、法规的要求规范公司内部控制制度，并对公司内部 控制的有效性进行了自我评价。 一、一、董事会声明董事会声明 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 内部控制目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实、完整，提高经营效率、促进企业的发展。由于内部控制存在固有局限性，而且内 部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变，因此仅能对上述 目标提供合理保证。 二、二、内部控制评价工作的总体情况内部控制评价工作的总体情况 为切实做好公司内部控
4、制管理工作，公司聘请专业咨询机构担任内控项目外部顾 问，对公司本部及各主要子公司现有内控体系进行全面梳理和系统提升。通过分析现有 业务流程，评价控制措施的充分性、适宜性和有效性，对内部环境和各项业务流程以及 相关制度的优化与梳理建立满足企业管理需求的内控体系。 公司董事会下设审计委员会，负责审查公司内部控制的有效实施、自我评价情况； 协调内部控制评审及其他相关事宜。 为加强公司内部控制建设， 保证内部控制有效运行， 审计委员会下设内部控制评审小组，由审计部、财务部、证券部、运行管理部、综合管 理部、抽派人员组成。审计委员会授权内控评审工作小组负责内部控制评审的具体组织 实施工作，对纳入评价范围
5、的领域和单位进行评审。 内控评审小组主要职责， 承担内部控制评价的具体组织实施任务。 通过复核、 汇总、 分析内部监督资料，结合审计委员会要求，拟定合理评价工作方案。根据掌握的情况进 一步确定检查重点和抽样数量， 综合运用各种评价方法对内部控制设计与运行的有效性 进行现场检查测试。按要求填写工作底稿、记录相关测试结果，对于评价过程中发现的 重大问题及时与审计委员会、董事会沟通，对发现的内部控制缺陷进行初步认定。督促 各部门、公司所属单位对内、外部，内部控制认定的内控缺陷进行整改，对整改情况进 行复核。编写内部控制评价报告。 在公司董事会、审计委员会、管理层和全体员工的共同努力下，公司内部控制体
6、系 不断完善，从公司内控环境方面到具体业务流程层面，建立起了较为系统、全面的内部 控制制度和内部监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息的真实、完整提供了合理保障。 三、三、内部控制评价的范围内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属重要分子公司的主要业务和事项， 同时我 们重点关注了分子公司的生产与存货、资产管理状况、销售、制度建设等。 （一）组织架构 公司建立了股东大会、 董事会、 监事会等决策监督机构， 各项议事规则和制度健全， 能够依法有效履行职责。股东大会是公司的权利机构，董事会是股东大会的执行机构， 总经理由董事会聘任，负责公司的日常经营管理
7、工作，监事会是公司的内部监督机构。 董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，全面审查、监 督公司财务、经营、合规、风险等情况。 （二）发展战略 公司董事会是企业战略规划的最高决策机构，董事会下设战略管理委员会，由战略 管理委员会指导运行部等相关部门开展战略管理工作。 战略管理部门通过多种方式收集 宏观经济及行业有关资料，进行系统内、外部调研，广泛征求意见，股份公司相关部门 和各分子公司同步收集各业务板块和职能板块的信息，制定中长期规划，并时时滚动修 订。 （三）人力资源管理 公司注重战略性人才配备，根据发展的需要制定人才资源规划，构建并完善与公司 发展战略相匹配的人力资
8、源管理体系。统筹安排储备人才的引进、培养、调配及使用。 完成公司所属各单位人员招聘管理、薪酬管理、福利管理、人事信息管理、劳动合同管 理、绩效考核管理、培训管理、公司 ERPNC 系统管理工作。 （四）社会责任 公司秉承“安全第一，预防为主”的原则，建立了完善的安全生产管理体系。制定 了安全生产管理制度、重大事故应急救援预案等与日常生产安全相关的管理制 度及规定。由安全生产管理部组织安全生产教育培训，检查安全生产管理情况。 为确保产品质量符合国家相关法律、法规和公司相关制度的要求，成立了质量控制 管理体系。主要包括质量检查、产品质量投诉管理、重大质量事故的调查和处理。 （五）企业文化 公司宣传
9、工作把握“对内增强凝聚力，对外提高知名度”的工作目标，对内把握宣 传重点，牢牢把握正确舆论导向，编发新疆天业报 20 期；制作了天业宣传片、天 业优秀共产党员、天业先进人物教育宣传等专题片；在全公司还举办了“迎接十八大、 凝心聚力创辉煌”摄影展；和“打造环保文化、建设美好家园”图片展，为凝聚人心、 振奋斗志，鼓舞士气，形成了有力的舆论支持，营造了良好的氛围。 2012 年公司加强基层班组建设，重点开展创建“工人先锋号”、 “金牌员工”、 “巾 帼建功文明岗”、“五一文明岗”、“创新型班组”为载体，深入开展“创建学习型组 织，争做知识型职工”活动。以“星级班组”和“安康杯”竞赛活动为推手，开展推
10、进 班组文化建设活动，号召全体员工爱岗敬业、创新工作，充分展示广大员工开拓创新的 时代风采。组织开展丰富多彩的文体活动。2012 年举办“天业杯”职工篮球赛、两年一 届职工羽毛球比赛，组织了春节文艺晚会。 公司倡导员工树立正确的价值观，发扬、传承团结、奉献 、拼搏、创新的企业精 神，通过文化活动、网站、年终总结表彰、竞技比赛等形式有效地宣扬了企业文化。 （六）风险管理 为适应公司战略发展要求，及时准确的识别并控制生产运营过程中的各种风险，将 公司各项业务风险控制在可控范围内， 提高企业经营活动的效率和效果提高风险防范能 力，根据企业基本控制内部规范及企业内部控制配套指引结合生产经营和管理 实际
11、，制定了新疆天业股份有限公司风险管理制度。公司结合日常管理与监督、内部审 计、外部审计等，在建立和实施内部控制的同时收集相关信息，识别和评估在经营活动 中所面临的各种风险，根据风险程度采取相应的风险应对措施。 （七）资金活动 为规范资金结算行为，确保资金运转安全，提高资金使用效益公司制定了资金管 理办法；根据中华人民共和国票据法、会计基础工作规范及国家有关法律、 行政法规规定，制定了本公司的票据管理办法。并且不定期的进行业务抽查，以落 实付款审核、及时处理会计凭证、跟踪未达帐项、实物盘点等多种方式落实岗位责任， 杜绝资金收支过程中不按规定操作所造成的安全隐患。 （八）采购业务 采供管理部门参与
12、专用、非标物资的采购，按照物资使用单位及生产技术部门所提 供的质量和技术要求，由采供管理部门负责对供应商的选择同时按照物资“调剂余缺， 物尽其用”的使用消耗准则，搭建物资内部调剂网络平台，以降低库存物资和减少资金 占用。在物资采购、供应管理链上按照管理的质要求，采取对接对应举措，确保供应链 条的平稳运行，以确保企业生产经营所需物资的正常供给。 在物资管理配套管理上，关注业务组织建设。制定了招标管理办法有效控制采 购成本，确保采购质量，规避损失浪费和招标中不正之风的产生。 （九）资产管理 按照新疆天业固定资产管理办法对公司及各企业固定资产进行基础、日常管理 和固定资产会计核算管理公司工作。按照公
13、司固定资产考核办法，完善固定资产目标管 理与考核指标体系，组织抽查了公司所属分子公司的固定资产管理现场工作。统一规范 了制度建设、机构设置、目录格式、固定资产台账、设备技术卡片、设备标识牌、内部 转移、报废处置、清查盘点等各项管理工作。根据需要，组织安排公司所属各企业，上 报土地、房屋固定资产台账、待办理产证固定资产登记管理的清查工作。 （十）销售业务 公司下设立营销中心，在销售工作中准确把握市场信息，提高市场分析预测能力。 通过建立和完善客户档案及销售日志，实行信息人员与市场信息一一对应的分类包干 制，将烧碱、聚氯乙烯等原料信息，分别设专人负责相关市场信息分析。同时，由销售 牵头组织信息、期
14、货、外贸开展销售信息碰头会，及时将市场、期货、内外贸等多方信 息了解、筛选、整理、汇总、分析，为市场决策提供有了有力依据。 通过市场信息反馈，及时调整营销策略。在不同时期，不同区域，针对不同客户， 积极沟通协调特殊型号产品的供应，实行产品差异化销售，实现企业利润最大化。期货 完成了套期保值目标和顺利交割，实现了利润与现金流双丰收。 （十一）工程建设项目 围绕公司化工发展的主线， 以国家产业政策为指导， 完成公司各类项目的计划制定、 手续审批、调研检查、项目建设推进等诸多工作，多渠道、多口径完成项目申报工作， 争取专项资金支持。推进公司各类工业项目的综合竣工验收工作。配合财务完成公司融 资、评级
15、、免税工作，为公司建设项目争取有利条件及资金。 对股份公司所属分子公司的项目申报及执行情况实施指导、监督，并积极协调梳理 内外项目工作关系，确保了申报项目的质量、进度和资金安全。 （十二）担保业务 在报告期内， 为控股子公司新疆天业节水灌溉股份有限公司及控股公司天业 （集团） 有限责任公司提供了银行贷款担保。公司严格按照对外担保内部控制制度及经股东 大会、董事会审议议案对他人进行担保。公司从担保业务的标准和条件到担保的决策及 审批程序，再到担保业务的主要流程及风险防范环节实施监督。 （十三）预算管理 公司以年度经营目标为依据，以业务经营为主线，对公司的产能、产量、业务收入、 经营成本、单位能耗
16、、费用开支等经济活动进行事前预计，从而对公司未来一年的经营 业绩进行测算和规划。编制年度生产经营计划及成本考核指标，由公司预算管理委员会 统一平衡。 在日常生产经营活动中， 公司建立了有效地年度计划反馈、 报告和考核体系， 规范年度计划的执行程序，强化年度计划约束。公司职能部门定期收集、反馈和分析年 度计划执行情况，及时掌控公司生产单位生产经营状况，同时每季度对生产单位进行绩 效考核，并在年终对全年计划完成情况进行考核。 （十四）合同管理 公司新修订了合同管理须知，对合同审批单做了进一步完善，实施合同管理和 库存管理挂钩的对接机制，以确保合同与库存的定位管理等基础配套工作。 （十五）内部信息传递 公司建立有多种信息沟通渠道。 对股价有影响的重大信息及监管部门要求披露的信 息严格按照重大信息报送管理办法由证券部负责对外发布。结合公司实际，为规范 内部信息在各经营和管理层级之间的信息发布制定了内部信息发布管理制度。公司 的战略构想、企业文化传播、技术交流、员工思想凝聚等主要依靠企业报刊、网站、文
