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1、1,第八章 工程索赔管理,第八章 工程索赔管理,2,教材：机械工业出版社工程招投标与合同管理 ISBN:978-7-111-48640-4,导入案例：背景资料,某承包单位在扬州承建一大型房地产项目，工程合同中标价格4913万。施工期间建筑材料大幅度涨价，钢材开工时（2007年7月）的价格为3500元/t，2008年钢材涨到5200元/t，涨幅达到48%；远远超过了承包商的承受能力。承包单位成功的通过工程索赔，向建设业主获得420万索赔款。近来施工企业更加重视工程索赔，大部分的项目都配置专门负责工程索赔的专业人员，俗称“商务经理”。在施工企业流传这样的说法“中标靠低价、获利靠索赔”。施工企业把“
2、投标”看成一次经营，“索赔”看成二次经营。,3,第八章 工程索赔管理,鲁布革水电站 中国第一个引进世界银行贷款实行国际 竞争性招标的项目,鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容 量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽 工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复 在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电 站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。,20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点
3、。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。,招投标与合同管理经典案例,4,第八章 工程索赔管理,鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织 国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。 1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按 当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：,各家公司投标价,鲁布革引水系统工程施工招标,大成公司中标,注：根据承诺，大成公司竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元 。,5,鲁布
4、革引水系统工程施工招标（二）,根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予75%的优惠，对未与中 方联营的加价75%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述 七户投标人标价有效。,1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别 与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司 分别提出若干优惠条件，如下表。,6,第八章 工程索赔管理,鲁布革引水系统工程施工招标（三）,经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意 见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行 谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议， 以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服
5、务等有关备 忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示 对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本 大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。,中标结果,7,第八章 工程索赔管理,鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。 在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔,8,工程索赔额较少的原因：,1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。 2）合同文件比较完善、严密。 3）日本承包商（大成建设株式会社
6、）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）,9,第八章 工程索赔管理,注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的2.83%。 2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6。 3、其他原因引起的次数较少。 数据来源：东南大学土木工程学院教学课件,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表,索赔款项由日元和人民币结算,10,影响力巨大的索赔事件日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔 索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起
7、轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。 索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路 最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。,索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。,11,国内外对该项目索赔事件的反映：,国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了.” 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。
8、,国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。,认识上的鲜明对比,12,对鲁布革水电站建设过程的认识：,1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。 “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识 建立以合同管理为中心内容的项目管理机制 工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才,“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念,13,加强索赔管理：,合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已
9、成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。 风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。,启 示,14,第八章 工程索赔管理,第一节 工程索赔的基本理论,一、索赔的基本概念程索赔概述 二、索赔的分类 三、索赔的原因与依据 四、索赔的作用 三、索赔的基本程序及其规定,15,第八章 工程索赔管理,16,第一节 索赔的基本理论,一、 索赔的基本概念 （一）索赔的含义 工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过
10、错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。,第八章 工程索赔管理,17,工程索赔的特点 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例 索赔是双向的 与合同对比，索赔一方必须有损失（工期和费用） 索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无过错（索赔成立） 索赔是一种未经对方确认的单方行为,第八章 工程索赔管理,18,第八章 工程索赔管理,19,（二）索赔与违约责任的区别,第八章 工程索赔管理,二、索赔的分类,索赔可以从不同的角度、不同的标准进行分类,（一）按索赔有关当事人分类 (1)承包人与发包人间的索赔（本章内容） (2)总承包人与分包人间的索赔 (3)发
11、包人或承包人与供货人、运输人间的索赔 (4)发包人或承包人与保险人间的索赔,20,第八章 工程索赔管理,（二）按索赔的依据,1.合同内索赔,索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据。,3.道义索赔,索赔所涉及的内容难以在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。,2.合同外索赔,承包人无论在合同内或合同外都找不到 进行索赔的依据。（道义救助）,21,第八章 工程索赔管理,（三）按索赔目的分类,1.工期索赔,由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。,2.费用索赔,当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。
12、,22,本章重点内容,第八章 工程索赔管理,（四）按索赔事件的性质,1.工程延误（延期）索赔,因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。,2.工程变更索赔,由于发包人或监理人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。,3.合同被迫终止的索赔,由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。,23,第八章 工程索赔管理,4.工程加速索赔,由于发包人或监理人指令承包人加快施工进度，缩短工期， 引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。,5.
13、意外风险和不可预见因素索赔,由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合 理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。,6.其他索赔,如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化 等原因引起的索赔。,24,（四）按索赔事件的性质,第八章 工程索赔管理,第八章 工程索赔管理,25,（五）按索赔处理方式分类 (1)单项索赔 单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。 (2)综合索赔 又称总索赔或一揽子索赔，即对整个工程(或某项工程)中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。,采用综合索
14、赔的情况,1在工程过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同解释有争议，但合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。 2业主拖延答复单项索赔，使工程过程中的单项索赔得不到及时解决，最终不得已提出一揽子索赔。在国际工程中，许多业主就以拖的办法对待承包商的索赔要求，常常使索赔和索赔谈判旷日持久，使许多单项索赔要求集中起来。 3在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件一齐发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。 4工期索赔一般都在工程后期一揽子解决。,26,第八章 工程索赔管理,第八章 工程索赔管理,27,三、索赔的
15、原因与依据,（一）工程索赔的原因 (1)合同风险分担不均 (2)施工条件变化 (3)监理人指令 (4)工程变更 (5)工期拖延 (6)发包人违约 (7)合同缺陷 (8)其他承包人干扰 (9)国家法令的变更 (10)其他第三方面原因,索赔的原因分类,1.发包人没有按施工合同约定的时间和要 求提供施工场地,2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备,3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款,4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约,5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约,（一）发包人违约,28,第八章 工程索赔管理,（二）合同变更和
16、合同缺陷,1.合同变更,设计变更,完善性设计,修改性设计,施工方法变更,发包人代表及其委派人的指令,2.合同缺陷,29,第八章 工程索赔管理,（三）不可预见因素,（四）国家政策、法规的变更,（五）合同解除,30,第八章 工程索赔管理,发包人开工前工作,发包人开工前工作违约可能,31,第八章 工程索赔管理,发包人主负责供应材料、设备,发包人供应材料、设备违约可能,32,第八章 工程索赔管理,发包人付工程款,发包人支付工程款违约可能,33,第八章 工程索赔管理,1.单选 在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（）引起的索赔。 A.地质条件的变化 B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险,2.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。 A.施工中遇到地下文物被迫停工 B.施工机械大修，误工3d C.业主材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加 E.设计图纸错误，造成返工,34,第八
