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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】国际技术贸易的理论与实践摘要国际技术贸易由于具有促进技术进步，节约技术研究的开发费用和研制时间，迅速增强国家的技术经济实力，缩小与先进技术国家的差距等重大意义，因而近几十年来在世界范围内取得了长足的发展。本研究在国际技术贸易理论探讨基础上，针对我国国际技术贸易中存在的问题，探讨通过国际技术贸易加快我国经济发展与技术进步的对策。首先，简要分析了国际技术贸易发生的动因、过程以及影响因素，探讨了技术引进对经济增长、技术能力的促进作用。认为技术差距是国际技术贸易的前提条件，技术引进可在提高产业技术水平实现经济增长的同时实现技术能力的提升。其次，分析了进入新世纪后的国际
2、技术贸易发展态势与制度环境，着重讨论了与贸易有关的知识产权协议对国际技术贸易的影响。最后，在对我国国际技术贸易发展现状和存在问题的分析的基础上，结合前后的理论探讨、国际成功经验借鉴，提出：我国应尽快从引进硬件技术到软件技术的转变，做好对引进的技术的消化、吸收，强调形成技术引进与技术能力提升的互动机制。关键词：国际技术贸易技术引进技术出口知识产权协议1导论国际技术贸易中的技术引进对后发国家的科技经济发展有重要的促进作用。国内外以往只是针对国际技术贸易的特点、现状、趋势和实务方面的研究。本文主要从国际技术贸易理论出发研究技术引进对经济增长、技术进步的促进作用。1.1问题的提出当今科学技术的发展，对
3、世界经济和社会生活产生了巨大的影响。科学技术的进步已经成为推动生产力水平和社会经济发展最重要的决定因素。与此同时，世界经济全球化的进一步发展，一方面使得国与国之间的经济发展的互相渗透，互相依存进一步加深；另一方面，国际贸易发生了深刻的变化，其中一个显著变化就是国际技术贸易的迅速发展，并逐渐成为国际贸易的重要方式。国际技术贸易是指一个国家或地区的企业、经济组织或个人，按一定的交易条件，将其技术转让给另外国家或地区的企业、经济组织或个人的活动。它以工业产权、专有技术转让和许可、技术服务以及高技术产品和成套设备为载体，以技术的进出口为主要内容，并伴随着科学技术和生产力的发展而不断发展。国际技术贸易的
4、发展，加速了生产要素的国际间转移，促进了科学技术在世界范围内的普及和提高，促进了国际技术贸易参与国的经济发展，缩短了有关国家经济科技现代化的进程。由于世界经济科技水平发展的不平衡，导致了世界各国(尤其是发达国家和发展中发国家)之间的科技差距，发展中国家处于相对落后的劣势地位，并面临着与发达国家差距逐步扩大的威胁。对发展中国家来说，参与国际技术贸易，引进发达国家的先进技术，可以节约技术研发费用和研发时间，是迅速增强本国的经济技术实力，缩小与先进国家技术差距的重要渠道。国际技术贸易正日益成为国际贸易的重要组成部分。在国际技术贸易活动中起主导地位的跨国公司的国际拓展是国际间技术转移中的最重要、最有效
5、的方式。跨国公司通常以技术为先导，采用技术、资本、机器设备、劳务和信息等生产要素一揽子转移方式，在世界范围内实现生产要素重组与优化配置，这不仅有利于跨国公司的发展而且适应了东道国经济发展战略的需要。随着科技全球化的发展，跨国公司加快了实施其全球经营战略的步伐。近几年，发达国家及其跨国公司向发展中国家的技术流动规模逐年增加，尤其是以专利购买和技术许可为主要形式的国际技术贸易规模越来越大，跨国公司对外国直接投资的增长，也促进了科学技术知识从发达国家向发展中国家的转移。在科技全球化的背景下，研究开发收益从发达国家向发展中国家的溢出和技术的国际转移进程必然加快。由此可见，科技全球化为发展中国家的科技发
6、展提供了难得的发展机遇，如果发展中国家能实现通过引进先进技术和加强自身的技术能力积累的相结合，有可能实现后发优势，缩小与发达国家之间的科技差距。从世界一些工业化和新兴工业化国家的经济发展历程来看，通过技术引进加强技术积累，是其技术发展阶段从以引进为主向引进与创新相结合，进而进入到以自主创新为主转变的重要促进因素。以日本、韩国为例，两国的经济发展过程充分体现了落后国家通过引进、消化、吸收和改进国外先进技术积累自身“技术能力”从而实现技术赶超的技术路线。改革开放以来，我国经济发展迅速，取得了有目共睹的成就，但我国的科技发展水平在世界中还处于相对落后的地位，国际技术贸易一直处于逆差。虽然建国以来的技
7、术贸易尤其是技术引进，促进了我国的技术进步与经济发展，但是我国的技术贸易存在着不少问题最为突出的是技术引进与技术能力积累之间尚缺乏有效的互动机制。随着国际技术贸易的迅速发展，以及其在国际技术转移中作用的增强，我国作为一个科技水平相对落后的发展中国家，如何通过国际技术贸易，吸收世界各国的科技成果来加速我国的技术进步和经济发展，是摆在我们面前一个严峻的课题。本研究着重在对国际技术贸易（尤其是技术引进对技术进步的作用）理论探讨和国际上成功经验总结的基础上，针对我国国际技术贸易发展中存在的问题，探讨通过国际技术贸易来加快我国技术进步与经济发展的对策。1.2研究的结构框架与主要观点本文的研究首先以国际技
8、术转移的相关理论作为国际技术贸易的理论基础，并在国际技术贸易促进后发国家科技进步的途径、机制、作用探讨的基础上，对日本、韩国等利用国际技术贸易加快本国科技进步的成功经验进行剖析，对中国技术进出口的发展历程、现状和国际技术贸易新形势进行分析，再以理论为依据、以成功的经验为借鉴，针对存在的问题提出加快发展我国国际技术贸易、促进我国的科技进步的对策建议。在研究的方法上，强调理论与实践的结合，以国际技术转移理论为指导、以国际技术贸易的实践为依据，分析现状、提出对策；强调定性分析与定量分析的结合，以定性分析为指导，以定量分析为佐证；采用了比较研究的方法，在对不同国家的国际技术贸易比较、对新时期国际技术贸
9、易背景的基础上，从而提出观点。各种方法的具体应用在论文的相关部分有详细的解释。本文研究的主要观点是：国际技术贸易作为一种发展中国家获取国外技术知识的方式，在一定程度上有利于发展中国家节约大量的时间和科研费用，从而实现本国产业的技术升级和结构调整。对于像我国这样一个经济发展水平相对较高、科学技术基础设施比较完善的发展中国家，在科技全球化以及加入WTO后的背景之下，在国际技术贸易方面我们要充分抓住机遇，吸收世界上的先进技术，增强我国的科技实力和经济实力，缩小与发达国家之间的科技差距。在研究途径上，大体包括查阅文献获取理论基础，查阅文献、网上搜索获取数据，逻辑思考进行规律探索，运用软件进行数据的技术
10、处理。2国际技术贸易促进后发国家技术进步的理论探讨国与国之间由于经济、科技的发展不平衡，由此产生了国家之间的技术差距。正是因为存在着技术差距，才使国家间的技术贸易有了发生的可能性。正是技术这种商品的特殊性，使得技术贸易的交易远比商品贸易复杂。本章从理论方面来探讨国际技术贸易的机制以及技术引进对后发国家技术进步的促进作用。2.1国际技术贸易的主要形式国际技术贸易是国际技术转移的商业形式，是指一个国家或地区的企业、经济组织或个人按一定的交易条件，将其技术转让给另外国家或地区的企业、经济组织或个人的活动。国际技术贸易与国际商品贸易不同的一个重要方面就是它以无形的技术商品知识作为贸易的标的。技术作为一
11、种特殊的商品形式，除了具有一般商品所具有的本质特征外，还具有明显区别于一般商品的特殊性，主要表现为它的无形性、系统性、可传授性和周期性。按照不同标准，对技术有多种分类。按技术的公开程度划分，技术可分为公开技术、专利技术、专有技术；按技术的功能划分，技术可分为生产性技术和非生产性技术；按技术的形态划分，技术可分为硬件技术和软件技术；按技术是否属于工业产权划分，技术可分为属于工业产权的技术和不属于工业产权的技术；按技术的发展阶段和水平划分，技术又可分为尖端技术、先进技术和传统技术等。国际技术贸易交易的对象主要涉及四大类：一是享有工业产权的技术如专利、商标、实用新型与外形设计；二是受版权或著作权保护
12、的技术，如计算机软件和集成电路设计等；三是无工业产权的技术，主要指技术秘密，其内容主要通过图纸、设计方案、具体指导、技术说明书、技术示范以及口头传授的经验等予以表示；四是技术服务。按照国际技术贸易的对象划分，国际技术贸易的方式主要有：许可贸易、技术咨询服务、合资经营、合作生产、国际工程承包和补偿贸易等。(1)许可贸易许可贸易又称许可合同，是国际技术贸易的主要方式之一，主要有以下四种：独占许可合同，即在一定的地域和时间内，被许可方对所进行的技术具有独立的使用权，许可方和任何第三方都不能在该地域和时间内使用该种技术制造和销售产品。是排他许可合同，即在一定地域和时间内，被许可方享有独占使用所进口技术
13、制造和销售产品的权利，任何第三方不得使用该技术制造的销售产品，但是许可方仍保留在该地域和时间内制造和出售这种产品的权利。是普通许可合同，即许可方允许被许可人在规定的地域和时间内使用合同所指定的技术，但同时许可方仍保留在该地域和时间内，使用该项技术，或把该地域和时间内的使用权再出让给任何第三者的权利。是可转售的许可合同，又称为分许可证，即许可证的被许可方在指定区域和时间内可将该项技术的使用权转售给任何第三方。此外，还有一种双方以价值相当的技术互惠互换的交换许可证，也称交叉许可合同。在国际技术贸易的实际业务中具体采用哪一种类型的许可合同，主要取决于潜在市场的容量、技术的性质以及双方当事人的意图。在
14、以上四种许可合同中，独占许可合同和普通许可合同使用得比较普遍。(2)特许专营特许专营是在近二、三十年迅速发展起来的一种新的技术贸易方式，最初出现在美国，现在在美洲、欧洲和亚洲都相当流行。但它目前尚未有统一的、确定的定义。它一般是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业的一项技术转让合同，后者有权使用前者的商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理经验，但须向前者支付一定金额的特许费。特许专营交易中转让商号、工业产权、专有技术的一方称特许人或特许方，受让的一方称被特许人或被特许方。(3)合作生产合作生产是本国企
15、业和外国企业根据双方共同签订的合作生产合同，各自生产同一产品的不同零部件，然后由协商好的一方或双方装配成产品出售。合作生产过程中所采用的专利技术和专有技术，可由一方提供，也可以由双方按比例分摊提供。如果由一方提供，则合作的另一方可以在合作生产中达到进口技术的目的。合作生产一般是双方在生产领域中的合作关系，但在实际业务中，往往还包括在销售流通领域内、科研领域内以及新产品开发和研制领域内的合作。从合作的时间上看，双方合作可以是长期的、中期的或短期的，甚至也可以是一次性的合作。(4)技术咨询服务技术咨询服务是一方利用自己掌握的技术、经验和技术条件(包括雇佣的工程技术人员和技术资料等)，协助另一方完成
16、某一项特定的技术经济任务，达到双方商定的目标。这种技术贸易方式的特点：一是所提供的技术资料或服务通常是公开的技术，提供咨询或服务时就把技术资料、服务成果的所有权转让给接受咨询或服务的一方。二是咨询、服务内容比较广，几乎什么样技术性的课题和项目都进行技术咨询或服务。(5)利用外资引进技术利用外资引进技术是将利用外资和引进技术结合起来，在利用外资的同时，又能引进国外先进技术和设备，这是当前国际经济技术合作领域中一个新的发展潮流。它对一国经济的发展起着重要作用。归纳起来，目前国际上利用外资引进技术的主要方式有如下两种：合资经营。我们这里所说的合资经营主要是指含有专利商标和专有技术转让的合作经营与合资经营。即利用合资或合作经营引进技术，是外国投资者以工业产权和专有技术作为投资的一部分，即技术资本化。进口方可以同时利用外国资金和技术，双方利益紧密结合，更有利于促进供方系统地提供先进技术，使技
