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1、开展PPP项目的关键在于：如何将政府“意愿清单”上的项目转换成潜在市场投资人眼中的投资机会，在正确的时间向正确的市场投资方提供正确项目的正确信息，以促使政府与市场投资方之间创造高效的合作。PPP项目的关键是找到正确的市场投资方，市场投资方应该是一个优秀的项目运营商，或建设商与运营商形成的联合体，而不能仅是建设方。中标人需要承担淮水北调淮北市级配水工程PPP项目的总顾问、财务顾问、法律顾问职责，具体服务内容包括：1. 开展尽职调查，全面收集项目相关资料和基础数据。2. 协助相关部门完成物有所值评价和财政承受能力论证。3. 制定PPP项目实施方案。4. 确定PPP项目社会资本采购方式、项目运作方式
2、、交易结构及重要边界条件，完成财务测算。5. 组织实施社会资本采购程序，编制全套采购文件（含投资竞争须知，以及PPP项目协议）。6. 协助招标人与社会资本合作方就PPP项目协议进行沟通、谈判。7. 协助政府方与社会资本合作方或其设立的项目公司完成相应的PPP项目协议签署8. 应招标人要求，就本项目所涉的其它商务、财务、法律问题提供专业咨询意见与建议。PPP模式分类PPP模式依据融资特点主要分以下类型：融资性质从广义的层面讲，公私合作（PPP）应用范围很广，从简单的，短期（有或没有投资需求）管理合同到长期合同，包括资金、规划、建设、营运、维修和资产剥离。PPP安排对需要高技能工人和大笔资金支出的
3、大项目来说是有益的。它们对要求国家在法律上拥有服务大众的基础设施的国家来说很有用。公私合作关系资金模式是由在项目的不同阶段，对拥有和维持资产负责的合作伙伴所决定。PPP广义范畴内的运作模式主要包括以下几种：（1）建造、运营、移交（BOT）私营部门的合作伙伴被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运营基础设施组件（和向用户收费），在期满后，转交给公共部门的合作伙伴。（2）民间主动融资（PFI）PFI是对BOT项目融资的优化，指政府部门根据社会对基础设施的需求，提出需要建设的项目，通过招投标，由获得特许权的私营部门进行公共基础设施项目的建设与运营，并在特许期（通常为30年左右）结束时将所经营的项目完
4、好地、无债务地归还政府，而私营部门则从政府部门或接受服务方收取费用以回收成本的项目融资方式。（3）建造、拥有、运营、移交（BOOT）私营部门为设施项目进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施，待期限届满，民营机构将该设施及其所有权移交给政府方。（4）建造、移交（BT）民营机构与政府方签约，设立项目公司以阶段性业主身份负责某项基础设施的融资、建设，并在完工后即交付给政府。（5）建设、移交、运营（BTO）民营机构为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给政府方；随后政府方再授予其经营该设施的长期合同。（6）重构、运营、移交（ROT）民营机构负责既有设施的运营管理以及扩建/改建项目的资金筹措、
5、建设及其运营管理，期满将全部设施无偿移交给政府部门。（7）设计建造（DB）在私营部门的合作伙伴设计和制造基础设施，以满足公共部门合作伙伴的规范，往往是固定价格。私营部门合作伙伴承担所有风险。（8）设计、建造、融资及经营（DB-FO）私营部门的合作伙伴设计，融资和构造一个新的基础设施组成部分，以长期租赁的形式，运行和维护它。当租约到期时，私营部门的合作伙伴将基础设施部件转交给公共部门的合作伙伴。（9）建造、拥有、运营（BOO）私营部门的合作伙伴融资、建立、拥有并永久的经营基础设施部件。公共部门合作伙伴的限制，在协议上已声明，并持续的监管。（10）购买、建造及营运（BBO）一段时间内，公有资产在法
6、律上转移给私营部门的合作伙伴。建造、租赁、营运及移交（BLOT）（11）只投资私营部门的合作伙伴，通常是一个金融服务公司，投资建立基础设施，并向公共部门收取使用这些资金的利息。非融资性质（1）作业外包政府或政府性公司通过签定外包合同方式，将某些作业性、辅助性工作委托给外部企业/个人承担和完成，以期达到集中资源和注意力于自己的核心事务的目的。一般由政府方给作业承担方付费（2）运营与维护合同（O&M）私营部门的合作伙伴，根据合同，在特定的时间内，运营公有资产。公共合作伙伴保留资产的所有权。（3）移交、运营、移交（TOT）政府部门将拥有的设施的移交给民营机构运营，通常民营机构需要支付一笔转让款，期满
7、后再将设施无偿移交给政府方。股权产权转让政府将国有独资或国有控股的企业的部分产权/股权转让给民营机构，建立和形成多元投资和有效公司治理结构，同时政府授予新合资公司特许权，许可其在一定范围和期限内经营特定业务合资合作政府方以企业的资产与民营机构（通常以现金方式出资）共同组建合资公司，负责原国有独资企业的经营。同样，政府将授予新合资公司特许权，许可其在一定范围和期限内经营特定业务。稳定的PPP能够在公私合作伙伴之间对任务、责任和风险进行最优化配置。私营部门的作用是利用其在商业、管理、运营和创新方面的专业知识，实现项目的高效运营。在一些特定的合同中，私营部门也为项目提供资金。设计合作框架时，应将相关
8、风险分配给风险管理能力较强的一方，以最大限度地降低成本，提高绩效。政府部门在基础设施建设中采用PPP的三个主要动机是：1. 吸引民间资本投资（通常是为了补充公共资源或将公共资源用于满足其他公共需求）；2. 提高效率，更有效地利用现有资源；3. 通过职能、激励和责任的再分配推动相关行业的改革。1.2.1 调动私人资本为发展和维持日益增长的人口所需的基础设施，政府面临的融资压力也越来越大。推进城镇化，修缮老旧设施，满足新进入城镇的居民的公共需求，以及完善公共服务缺失或供给不足地区的基础设施等，都是政府部门面临的挑战。此外，由于基础设施的运营经常产生赤字，只能靠财政补贴，这也增加了公共资源的支出。面
9、临上述压力，大多数政府的财力有限，融资压力巨大，成为调动私人资本参与基础设施建设的主要原因。若PPP设计合理，则可调动此前闲置且正在寻求投资机遇的本地、地区或国际范围内的私人资本。私营部门进入PPP项目是为了利用其管理能力和经验（特别是公用事业）获利。参与PPP的私人资本通过提供服务获得政府补偿，从而获取适当的投资回报。在设计PPP流程和选择PPP形式时，充分考虑改革目标、政治环境、法律法规和政策框架、行业融资需求和资源、政治约束，以及利益相关者的观点等因素，是十分重要的。在解决部分行业问题方面，PPP是一种十分有效的工具，但它也不是万能的。只有建立在行业诊断基础上的PPP才可能成功。行业诊断
10、对该行业存在的约束条件进行务实的评估。具体来说，行业诊断的对象包括： 技术事项； 法律、监管和政策框架； 机构和能力； 商业、财务和经济事项。行业诊断有助于政府评估现状，找出差距和劣势，并制定行业改革战略或路线图，确定改革所需的工具和活动。很多情况下，并不是每个领域都像财务或技术领域那样，存在可靠且全面的数据。在这种情况下，收集有限但十分关键的指标更为有效，这些指标往往能反映行业的总体状况。行业诊断很可能需要当地或者国际范围内的包括工程师、律师、经济学家、财务分析师、政策和事务专家的团队协助完成。行业诊断对于合理确定交易结构至关重要，因此，预留足够的诊断时间是很有必要的。行业诊断需一至两年时间
11、，主要取决于行业的复杂程度、数据可用性，以及咨询服务采购流程。行业诊断中一个至关重要的环节是与利益相关者协商，并确定一个政府部门领导准备和实施工作。根据行业诊断的结果，政府能够明确现有环境能在多大程度上支持实施PPP，以及在PPP实施前须采取何种行动来创造相应条件。行业诊断对以下几个方面至关重要：(i) 明确行业优势和劣势，以及最有可能提高效率的领域；(ii) 定期评估和报告改革进度；和(iii) 根据需要调整改革计划。行业诊断的后续工作是制定路线图以及确定PPP各项活动，图2描述了行业诊断的各个环节。3.3 法律、监管和政策框架行业诊断的对象还包括现有的法律、监管和政策框架： 适用法律、有关
12、管理权分配和业绩标准设定的现行制度； 监管安排、监管机构、法规； 与行业相关的重要机构和政府部门； 收费、补贴政策和制度安排； 是否有法定服务质量标准及其适用性； 对行业业绩至关重要的自然资源保护管理要求；选择PPP结构：行业诊断与行业路线图 1314 公私合作手册 环境和健康方面的规定； 相关劳动法律法规； 对于外资入股/参与行业活动的限制、外汇管制，以及将利润汇回本国的限制，例如外商投资法。需特别注意的是，可能有必要改革监管制度和/或创建新的监管机构，以推动纯粹的政府提供公共服务的模式向私人提供模式转变。有利的法律、监管和政策环境对于PPP的可持续性是至关重要的。支持私人参与公共领域的法律
13、环境是最基本的条件。法律环境应最大限度地减少腐败，还必须足够可靠，以鼓励私人参与和投资。如果法律和司法环境不明确，投资者和项目参与人能够意识到项目的不可预测性和高风险性。专题1提供了一个中国的案例。也就是说，潜在投资者相信法律和合同会得到尊重，必要时可以通过法庭或仲裁手段强制执行。经济方面的监管框架也需同样明确。这可能需要创建一个独立的监管机构（该机构可以隶属于某个政府部门），或采用其他监管形式。还可以将监管规则整合进合同，这时对外部监管力量的需求仅限于有效的监督能力和业绩审计。合同条款应明确各方职责、绩效目标、资费水平和结构、资费调整规则和争端解决程序等内容，这有利于私营部门更好地预测项目的
14、赢利能力，并决定是否值得参与竞标。基本原则是所需服务水平与产生的成本相匹配，同时设计提高效率的激励措施。3.4 机构安排与能力PPP需要政府内外的利益相关者承担新的职能，或更好地履行现有职能。通常会建立新的机构，如监管机构或PPP机构，以管理项目。政府须理解一系列关键性问题以了解改革的制度需求，这些问题可能包括： 现行体制和立法框架是否有利于行业改革和PPP，管理机关、用户和公共事业还面临哪些障碍。 利益相关者的自主程度和可靠程度是否与其将要承担的责任相匹配。 相关各级政府部门是否准备好放弃部分权力或者调整自己的定位。 相关各级政府部门是否会根据既定政策和监管要求将特定权力委托给私营部门。 每
15、个机构是否有资金、人员、培训和相应设备来实现其目标。 每个机构是否都明确其职能，以及应采取哪些措施来完成任务。 是否存在一个有相应能力和政治意愿的关键利益相关者或主导者来领导或推动改革进程。机构职能最迟需在PPP流程完成前确定。然而，PPP流程中机构职能的不确定性越大，潜在投资者就会认为风险越大。同时，随着行业不断发展和成熟，还需要保持一定程度的弹性，以完善和更新机构的职能。随着分权程度的提高，政府需承担更多责任来明确各级政府部门是否有效地履行了其职能。开展机构分析时，切记不能忽略投标、谈判、合同合规和监控方面的能力。在这方面，政府对自身机构可能抱有不切实际的期望。政府的战略承诺通常有以下几种方式：就PPP的改革战略和预期发表公开声明；与利益相关方协商和提高透明度；提供充足资金和支持；指定一个强有力的主导者或推动者。指定的主导者可以是个人或机构，对项目进度负责，关注与公众的沟通和信息的收集与发布，确保主要事项获得合理的关注，引导各方合作/达成一致，以及敦促政府做出决策。PPP主导者的地位、信誉和实力也反映了政府对PPP项目承诺的可信度。PPP合同的基本类型有： 服务合同； 管理合同； 包干制委托经营合同或租赁合同；
