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1、 特种设备制造安装改造维修单位准备资料一览表一、资源条件方面序号资料名称内容要求备注1特种设备许可申请书质量技术监督部门受理的原件已受理，正本一份2营业执照工商行政管理部门核发的原件1、复印件加盖公章后备案；2、变更地址时，提供工商行政管理部门的地址变更通知书。3税务登记证税务管理部门核发的原件复印件加盖公章后备案4组织机构代码证书质量技术监督部门核发的原件复印件加盖公章后备案5银行开户许可证金融部门核发的注册资金及财务帐号证明原件复印件加盖公章后备案6提供相关人员的资格、资质证件质量保证体系责任人员、技术人员、检验人员、无损检测人员、电工、焊接人员、起重机械(电梯)作业人员、安全员：（1）人
2、员劳动聘用合同；（2）社保部门提供的近期（近3个月）人员养老保险见证资料；（3）人员近期（近3个月）工资表；（4）相关职称证书、资格证书。1、退休人员只需提供相关退休证明材料、相关职称证书、资格证书、劳动聘用合同及工资表。2、复印件加盖公章后备案。3、相关人员与相对应的确认清单中的人员一致。4、质量保证体系责任人员还应与任命文件、质保手册中的人员职责与权限、质量保证体系组织机构图的岗位一致。7土地证书、房产证和厂区平面示意图（1）土地、房产管理部门核发的原件；（2）总图、建筑面积图、结构车间建筑面积图；（3）复印件应当加盖公章。1、租赁房屋只提供租赁协议和厂区平面示意图。2、复印件加盖公章后备
3、案。3、与相对应的确认清单中的土地、房产一致。8购置生产设备、工艺装备（模具）、检验与试验装置的发票购置的提供原始发票，自制的提供法人签字盖章的书面证明1、书面证明和发票复印件加盖公章后备案。2、与相对应的确认清单中的生产设备、工艺装备、检验与试验装置一致。9确认清单（1）制造提供13种确认清单；（2）安装改造维修许可提供12种确认清单。1、填写见确认清单填写须知。2、应当在评审前填写完毕，评审时分别提供纸质和电子文本。10产品型式试验报告和证书首次申请或者换证、增项、升级评审时，提供所申请的起重机械种类的产品型式试验报告和证书1、原件；2、申请制造项目时提供，与申请项目一致11施工业绩档案或
4、者目录或者清单安装改造维修换证评审时，提供上一持证期的全部施工业绩申请安装改造维修项目时提供，与施工业绩确认清单一致12特种设备许可证换证、增项、升级、场地评审时提供所持有的特种设备许可证换证、增项、升级、场地评审时提供原件要求：申请项目的注册资金、序号6、7、8、11的资料，应当分别满足国质检锅2003174号机电类特种设备制造许可规则（试行）、国质检锅2003251号机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）相对应的条件要求。二、质量保证体系方面序号评审要素资料名称内容要求备注1一、管理职责最新版质量保证体系文件2套包括：（1）质量保证手册；（2）程序文件；（3）管理制度（文件）；（4）记
5、录表式及记录清单；（5）质量保证体系受控文件清单。（6）外来文件清单等。非受控的质量保证手册加盖公章后备案2任命文件技术负责人、质量保证工程师与各质量控制系统责任人、相关人员任命文件任命文件加盖公章后或者原件备案3质量目标分解考核资料质量目标分解考核计划（或者办法）及考核记录提供与评审时间最近的或者本年度的质量目标分解考核资料4管理评审整套资料包括：（1）管理评审计划；（2）管理评审通知；（3）管理评审签到表；（4）各部门和各质量控制系统责任人的报告（管理评审输入）；（5）管理评审会议记录；（6）管理评审报告；（7）采取纠正措施及跟踪验证等。提供与评审时间最近的管理评审资料5二、质量保证体系文
6、件作业（工艺）文件和记录（1）各种制造工艺、质量计划；（2）各种安装、改造、维修工艺（作业指导书）、施工方案；（3）工艺纪律检查记录、制造过程记录、施工验收记录、竣工报告及各种作业（工艺）记录。按照1、工艺文件确认清单；2、作业（工艺）记录清单提供；3、记录可以为空白表式。6质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）提供申请项目的产品（设备）档案，即一机一档；首次评审时，提供空白表式和相关文件产品档案、施工档案内容要求分别见附件1和附件27三、文件和记录控制文件和记录（1）质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）；（2）设计文件；（3）作业（工艺）文件、记录；（4）检验检测和试验报告
7、（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等文件和记录。提供申请项目的产品（设备）档案8法规、安全技术规范及标准相关法规、安全技术规范及其相应标准齐全完整，为有效版本按照标准法规确认清单提供9四、合同控制合同及合同评审资料1、提供申请项目的相关合同、合同评审记录（要有相应的见证资料）、合同评审报告等；2、首次评审，提供空白表式。产品为本单位使用时，可不提供合同，但要提供合同评审记录等空白表式10五、设计控制设计文件（1）各种设计文件（包括设计图纸、设计计算书、安装使用说明书等）；（2）提供所评审各种起重机的总图、小车图、主梁图等；（3）设计修改记录（见证资料）；（4）各种设计文件清单（包括外来设计
8、文件）。1、提供申请项目所覆盖起重机品种的全部总图、小车图、主梁图纸；2、购买、转让的设计文件，提供相应协议或者合同。11六、材料、零部件控制采购合同、合格分供方名录及评价报告（1）采购合同、分包及服务协议；（2）合格分包方、服务方、供方名录；（3）合格分包方、服务方、供方评价记录表及见证资料；（3）相应人员批准的采购物资申请（计划）表。1、应当覆盖特种设备主要材料、配套（外购）件、外协（分包）件和安全保护装置；2、有许可要求的安全保护装置，应提供型式试验报告。12材料、零部件台账应当覆盖特种设备主要材料、零部件的台账可以为电子台账13材料代用单制造过程所产生的材料代用单（或者空白表式）如果有
9、的话14七、作业（工艺）控制作业（工艺）文件和记录（1）各种制造工艺、质量计划；（2）各种安装、改造、维修工艺（作业指导书）、施工方案；（3）工艺纪律检查记录、制造过程记录、施工验收记录、竣工报告及各种作业（工艺）记录。要求参考序号515工装模具台账制造或者施工所用工艺装备、工装模夹具如果许可规则有要求时、或者有工装模具的，按照工艺装备确认清单提供16工装模具维修、使用记录制造或者施工所用工艺装备、工装模夹具的维修、使用记录如果有工装模具提供17八、焊接控制八、焊接控制焊接人员档案所有持证焊接人员档案按照申请单位持证焊工确认清单提供18焊接材料资料（1）焊接材料验收（复验）记录和报告；（2）焊
10、接材料台账；（3）发放、领用记录；（4）焊材库温湿度记录；（5）焊接材料烘干保温记录；（6）提供焊条烘箱的型号、数量等资料。如果有焊接控制要素时提供19焊接过程资料（1）焊接质量统计分析见证资料；（2）焊缝返修通知单；（3）重要焊接过程的施焊记录；（4）重要焊缝检验记录.1、如果有焊接控制要素时提供；2、如果存在焊缝返修时，还要提供纠正（预防）措施见证材料。20焊接工艺评定及焊接工艺（1）焊接工艺评定报告：包括所生产起重机的各种主要材料、各种型号规格、各种焊接方法、各种焊缝,要覆盖焊接工艺指导书的范围；（2）焊接工艺指导书；（3）通用焊接工艺；（4）焊接工艺评定合格项目一览表；（5）焊接作业（
11、工艺）文件清单。1、如果有焊接控制要素时提供；2、建议：Q235B板对接：手工电弧焊6mm、16mm；埋弧焊6mm、16mm；CO2气体保护焊6mm、10mm、16mm；Q345B板对接：手工电弧焊6mm、16mm；埋弧焊6mm、16mm；CO2气体保护焊6mm、10mm、16mm。21九、热处理控制热处理资料热处理分包时，提供：（1）热处理记录（注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）及报告（热处理质量责任人签字确认）；（2）热处理分包协议书及分包方评定记录表（包括见证资料）；（3）热处理分包单位提供理化检验相关设备明细。1、如果有热处理控制要素时
12、提供；2、如果购置的零部件已经经过热处理，则应提供注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字的热处理记录和热处理报告（热处理责任人签字确认）。热处理未分包时，提供：（1）热处理工艺；（2）热处理记录（注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）；（3）热处理报告（热处理质量责任人签字确认）等。2222十、无损检测控制十、无损检测控制无损检测资料无损检测资料无损检测分包时，提供：（1）无损检测记录、无损检测报告；（2）无损检测分包协议书及分包方评定记录表（包括见证资料）；（3）无损检测机构核准证书；（4）与无损检测项目相对应的无损检测人
13、员的资格证书。1、如果有无损检测控制要素时提供；2、无损检测报告，无损检测质量责任人签字确认。1、如果有无损检测控制要素时提供；2、无损检测报告，无损检测质量责任人签字确认。无损检测未分包时，提供：（1）无损检测人员的培训、考核记录，资格证书；（2）无损检测通用工艺、专用工艺；（3）无损检测记录、报告；（4）无损检测设备及器材、RT底片、UT试块的台帐。23十一、理化检验控制理化检验资料理化检验分包时，提供：（1）理化检验记录、报告（理化检验质量责任人签字确认）；（2）理化检验分包协议书及分包方评定记录表（包括见证资料）；（3）理化检验分包单位提供理化检验相关设备明细。1、如果有理化检验控制要
14、素时提供；2、理化检验报告，理化检验质量责任人签字确认。理化检验未分包时，提供：（1）人员的培训、考核记录；（2）理化检验工艺（规程）、操作规程；（3）理化检验记录、报告；（4）试样、试剂、标样的保管规定。24十二、检验与试验控制检验与试验工艺（1）制造全过程的各种检验与试验工艺（作业指导书）；（2）安装、改造、维修全过程的各种检验与试验工艺（作业指导书）、各种检验与试验方案；（3）各种设备和检验与试验装置的操作规程；（4）各种计量器具的期间核查、自校准方法等。按照工艺文件确认清单提供25检验与试验报告和记录检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等文件和记录提供申请项目的产品（设备）档案；首次评审提供空白表式。26型式试验及其他特殊试验资料首次申请或者换证、增项、升级评审时，提供所申请的起重机械种类的产品型式试验报告和证书原件；与制造申请项目一致27十三、设备和检验与
