《§32刘百川期货从业—期货法律法规汇编精期货交易管理条例美工版2013.11.20章节》由会员分享，可在线阅读，更多相关《§32刘百川期货从业—期货法律法规汇编精期货交易管理条例美工版2013.11.20章节（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、10、期货的交割 1）期货交易所统一组织 2）期货交易所指定交割仓库 注：交割仓库不得有的行为 A出具假仓单； B违反期货交易所规定，限制商品入库、出库 C泄露商业秘密 D违反国家规定参与期货交易 E其他行为,三、期货交易管理条例考点详析,11、违约处理 1）会员违约，先会员保证金，在后期货交易所风险准备金和自有资金 2）客户违约，先客户保证金，在后期货公司风险准备金和自有资金,三、期货交易管理条例考点详析,12、分级结算制度的期货交易所结算制度 1）结算会员，收取结算担保金，以结算担保金、风险准备金、自有自有代为承担违约责任，期货交易所结算 2）非结算会员， 结算会员结算,三、期货交易管理条
2、例考点详析,13、期货交易当事人的禁止行为 1）单位和个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 2）银行从事期货融资或者担保，由国务院监督管理为会员批准 3）国有以及国有控股企业，期货交易只能是以套期保值为目的 14、境外期货交易国务院商务主管部门批准,三、期货交易管理条例考点详析,考点经典试题：期货交易管理条例期货交易基本规则（） （单选题） 1、期货公司不得向客户做获利（ ），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者公担风险。 A说明 B提示 C保证 D预测 答案：C,三、期货交易管理条例考点详析,2、在期货业务中，当客户的保证金不足时，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司
3、规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（ ） A强行平仓 B在客户写下书面承诺后，可以为其保存头寸 C要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D可以强行平仓，可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，并要保证金在穿仓价位到来之前一定要强行平仓 答案：A,三、期货交易管理条例考点详析,3、下列可以从事期货交易的是（ ） A中国期货业协会的工作人员 B某集团下属公司 C期货交易所的IT人员 D国家事业单位 答案：B,三、期货交易管理条例考点详析,（多选题） 4、期货公司向客户收取的保证金，可划转的情况包括（ ） A依据客户的要求支付可用资金 B补充交易所向期货公司收取的保证金
4、C为客户支付手续费 D为客户支付税款 答案：ACD,三、期货交易管理条例考点详析,（多选题） 5、下列关于期货交易的说法，正确的有（ ） A客户可以使用国债充抵保证金 B客户可以使用标准仓单充抵保证金 C期货交易所会员可以使用国债充抵保证金 D期货交易所会员不得使用非货币资金充抵保证金 答案：ABC,三、期货交易管理条例考点详析,（判断题） 6、只要是获准在期货交易所内进行交易的期货公司，即可发布针对自己客户的期货交易即时行情。（ ） 答案：错,三、期货交易管理条例考点详析,（综合题） 7、某钢铁公司是期货交易所的会员，2008年3月15日卖出钢铁期货合约1000手，当天钢铁期货价格大跌，造成
5、该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定的时间内追加保证金。于是期货交易所将该公司的铁钢期货合约强行平仓50手，造成该公司500万元的损失。那么造成的损失由（ ） A期货交易所承担 B期货交易所承担主要责任，该钢铁公司承担次要责任 C该钢铁公司承担 D该钢铁公司和期货交易所承担连带责任 答案：C,考点五：期货交易管理条例期货业协会（） 1、期货业协会的性质 1）自律性组织；社会团体法人 2）期货业协会的会员期货公司 2、期货业协会的组织架构 1）权利机构会员大会（制定章程） 2）管理机构理事会（按章程选出）,三、期货交易管理条例考点详
6、析,3、期货业协会的职责 1）教育会员守法守贵 2）制定会员章程，对违规会员予以纪律处分 3）期货人员资格认证与考试 4）投诉、纠纷调解 5）维护会员合法权益 6）组织业务培训 7）研究期货发展方向 8）其他,三、期货交易管理条例考点详析,考点经典试题：期货交易管理条例期货业协会（） （单选题） 1、期货业协会理事会成员按照（ ）的规定选举产生。 A法律 B期货业监督管理机构 C章程 D中国证监会 答案：C,三、期货交易管理条例考点详析,2、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（ ） A中国期货业协会的章程由理事会指定 B中国期货业协会理事会成员通过选举产生 C中国期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 D中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 答案：A,三、期货交易管理条例考点详析,3-2,
