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1、第四章 制度起源理论,本章的主要内容,第一节 制度的起源及其研究意义 第二节 制度起源的一般理论 第三节 不同制度经济学流派的制度起源理论 第四节 不同制度起源理论的比较与综合,第一节 制度的起源及其研究意义,一、制度起源的含义 二、制度体系的层次与制度起源 三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起,一、制度起源的含义,1、制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制度。 2、在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在大量制度包括正式制度和非正式制度的背景下，新制度的创立和起源。 3、一项已经存在的制度过渡到更新的制度。,二、制度体系的层次性,1、含义：大的框架性制度下衍生的小的具体化的制度，母制度体
2、系下扩展的子制度。 2、理解制度体系的层次性对理解制度起源的意义,三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起,1、囚徒困境的标准表述,2、囚徒困境的出路与制度的起源 （1）引入制度的生产者国家或政府，通过直接构建一种合作型的制度，对不合作者进行惩罚，来调和个体理性和集体理性之间的矛盾和冲突。 （2）无限多次博弈。 两种方法都说明了制度的重要性。或者说：为了走出囚徒困境，制度得以产生。,第二节 制度起源的一般理论,一、制度的起源：构建的还是演化的？ 二、国家的起源 三、产权制度的起源 四、货币制度的起源 五、企业制度的起源,一、制度的起源：构建的还是演化的？,从起源上看，制度是人为建构出来的还是自然
3、演化生成的？如果制度是建构出来的，那么，建构者是谁？其动力是什么？是如何建构的？如果制度是自然演化的，那么演化的动力是什么？如何演化？这一系列问题的解答，就构成了制度起源理论的内容。,基本的结论： 制度是沿着两条不完全相同的路径起源的：一种是人为构建的，另一种是自发演进的。如果从最初制度的起源追溯的话，制度是自发演进的；而在特定制度背景下新制度特别是正式制度的创建，则常常是构建的。当存在效率更高的国家或政府的时候，制度的产生可以构建；当在政府缺失的时候，制度的产生则需要无限次互动中的演化。不过，构建也应该遵循演化的规律，否则，构建的制度难以有效运行。,二、国家的起源,三种主要的理论或解释： 暴
4、力起源论 契约起源论 宗教起源论 其他的国家起源理论，如兴修水利。,三、产权制度的起源,产权制度的起源是指人们对财产权利的初始界定和划分。 马克思经济学的产权起源理论。 新制度经济学的产权起源理论。,四、货币制度的起源,马克思经济学对货币制度起源的深刻分析。,五、企业制度的起源,新制度经济学的企业制度起源理论 马克思经济学的企业制度起源理论,第三节 不同制度经济学流派的制度起源理论,一、马克思经济学的制度起源理论 二、新古典制度经济学的制度起源理论 三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论 四、从“潜产权”到“产权”：一种产权起源假说,一、马克思经济学的制度起源理论,1、公有产权和私有产权的
5、起源：制度从无到有 （1）公有产权制度的起源 （2）私有产权的起源 2、国家制度的起源 3、货币制度的起源：特定制度存在下新制度的起源,二、新古典制度经济学的制度起源理论,1、科斯的制度起源理论：交易费用说 罗纳德科斯，1937，企业的性质 罗纳德科斯，1960，社会成本问题 2、戴维斯和诺思的制度创新理论 “制度创新”的含义。两层。 戴维斯和诺思，1971：制度变迁与美国经济增长 制度创新的五个阶段,3、德姆塞茨等的制度起源理论 （1）德姆塞茨的原始模型 德姆塞茨模型的特点：既强调了人为构建模式，又强调了自发演化的模式，而且认为两种模式没有轻重之分。 例证：蒙塔格人商业性皮毛交易的出现与土地
6、私有产权的起源,（2）安德森和黑尔的扩展模型,4、诺思等关于产权起源的理论 诺思，1981，经济史中的结构与变迁 资源稀缺程度的提高是产权界定的前提。 亨利勒帕日的例子 5、考特和尤伦的思想实验：从自然状态到市民社会,6、利益集团与制度的起源 管制制度的起源（斯蒂格勒）。,三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论,1、门格尔：对货币制度起源的分析：习惯和销售力 门格尔：国民经济学原理 2、凡勃伦、康芒斯 凡勃伦：有闲阶级论 康芒斯：制度经济学 3、哈耶克 哈耶克：法律、立法与自由,4、演化经济学家 肖特：社会制度的经济理论 培顿扬：个人策略与社会结构制度的演化理论 青木昌彦：比较制度分析、经
7、济体制的比较制度分析,（四）从“潜产权”到“产权”：一种产权起源假说,黄少安、王怀震：从”潜产权”到“产权”：一种产权起源假说，经济理论与经济管理2003年第8期。 1、“潜产权”：定义与现象描述 2、“潜产权”的形成 3、“潜产权”到“产权”转化的条件,第四节 不同制度起源理论的比较与综合,一、不同制度起源理论的比较 不同点：起源的认识、起源的原因、制度的构建与演化 相同点： 二、不同制度起源理论的综合 制度起源的含义 制度起源的方式 制度起源的动力 制度起源的主体,阅读材料：制度起源的几个案例,1、“和平之烟”的产生 2、第一个日内瓦公约的起源 3、因狩猎而产生的产权制度,复习题,1、制度起源问题可以从哪三个层次进行理解？ 2、简述制度的层次性与制度起源之间的关系。 3、产权、国家、货币等这些基本制度是怎样起源的？你如何理解？ 4、马克思的制度起源说有什么特点？ 5、列举出现实生活中与“囚徒困境”类似的现象，并提出解决方案。 6、“交易费用说”认为制度是如何起源的？你怎么看待这种观点？ 7、总结“公地悲剧”的概念，并提出一套解决此悲剧的制度方案。 8、比较马克思经济学、新制度经济学、旧制度经济学与演化经济学在制度起源理论上的异同。,
