内审员培训教程(PPT 7)

《内审员培训教程(PPT 7)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内审员培训教程(PPT 7)（79页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、内审员 培训教程,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,1,第一章 概述（P1）,GB/T19011-2003标准简介 术语和定义(14) 审核原则 管理体系审核类型,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,2,GB/T19011-2003 简介,审核的指南 适用范围：单一体系审核（质量、环境） 多体系的结合审核 作用：规范审核，有利于审核的一致性 和规范性，提升审核的有效性，提 供增值服务,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,3,审核 （P3）,定义（GB/T19000-2008 3.9.1) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的

2、系统的、独立的并形成文件的过程,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,4,审核,审核是一种正式的、有序的活动(系统性） 审核是一项客观、公正的活动（独立性） 审核过程是一项形成文件的活动（文件化） 审核的对象可以是体系（质量、环境、职业健康安全）、产品、过程和服务 审核的目的是获得审核证据对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,5,审核准则（P4 ）,一组方针、程序或要求（3.9.3） 用于与审核证据进行比较的依据。 。 标准：GB/T19001-2008 。质量手册等体系文件 。相关的法律法规及其他要求 。合同和承诺等,2001.

3、04.28,深圳市康达信认证咨询中心,6,审核证据（P4）,证据与审核准则有关，无关的不是证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息（3.9.4） 证据是能够被证实的信息 性质可定量（如顾客的满意率），也可定性（员工的质量意识）,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,7,审核证据,。审核范围内所进行的面谈 。文件和记录的审阅 。现场观察 。现有的测量与测试的结果或通过其它方法得到的结果,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,8,审核发现（P5）,将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果（ 3.9.5） 能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会 。比较

4、的结果（审核准则） 。符合性评价：结果为符合或不符合,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,9,审核结论（P5）,审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结论。（3.9.6） 。结论的依据：审核发现基础 +审核目的 。审核组做出,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,10,审核方案、计划与范围,针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。（3.9.2）P6 对审核活动和安排的描述（3.9.12）P6 审核的内容和界限（3.9.13）P6 通常包括实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,11,审核员

5、和审核组,经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员（3.9.9）P5 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持（3.9.10）P5 。通常任命审核组中的一名审核员为审核组长,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,12,审核原则,确定原则的目的 与审核员有关的三项原则 道德行为、公正表达、职业素养 与审核有关两项原则 独立性、基于证据的方法,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,13,管理体系审核类型（P7),内部审核 。第一方审核 外部审核 。 第二方审核 。 第三方审核,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,14,第二方审核,顾客或以顾客的名义进行

6、，提供对组织信任的依据 目的： 。在有合作意向时对组织的体系进行初步评定 。在有合同关系的情况下，验证组织的体系是否正常运行并持续满足要求，促进组织改进体系 。沟通和加强供需双方对要求的共识,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,15,第二方审核,审核准则 。合同约定的管理体系标准或准则 。适用于组织的产品、过程及活动的有关法律、法规及其他要求 审核人员 顾客指派,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,16,第三方审核,被认可的认证机构或其委托的审核机构所进行的审核 目的 。确定体系是否符合规定的要求 。确定体系实现规定的目标、指标的有效性 。确定是否可以认证/注册 。为受

7、审核方提供改进的机会,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,17,第三方审核,审核准则 。GB/T19001-2008标准 。质量管理体系文件 。适用的法律法规及其他要求 审核人员 由具备注册资格的审核人员实施审核,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,18,第一方审核,是组织或以组织的名义对其自身的管理体系进行的审核 目的 。体系正常运行和改进的需要 。为第二、三方审核做好准备 。内部管理的一种手段,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,19,第一方审核,审核准则 。管理体系文件 。文件依据的标准 。适用的法律法规及其他要求 审核人员 本组织内经过培训、资格认可

8、并授权的内审员，也可由组织聘请外部机构/人员已组织的名义进行,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,20,第二章（P 9),审核方案,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,21,审核方案,确定年度审核的频次和形式（时间、审核方式) 确定年度审核工作的安排（目的、范围与准则、内容、人员等） 责任人：审核的主管部门 形式： 年度审核计划,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,22,年度审核的频次和形式,正常情况下每年至少一次，覆盖标准所有要求 集中某一段时间完成对所有相关部门的审核 分部门在不同时间进行审,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,23,追加审核

9、,例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核： 分散式审核的进度安排 组织变化 市场反馈 重大质量不合格,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,24,第三章（P18),审核活动 审核启动-文件评审-现场审核准备-现场审核实施-审核报告-审核结束,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,25,审核启动,确定审核目的 明确审核范围和准则 确定审核的可行性 确定审核组,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,26,审核目的,通常由局长或管理者代表确定 审核要完成的事项和达到的要求 体系的符合性（准则） 运行的有效性 改进的机会,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中

10、心,27,审核范围,实际位置 组织单元 活动和过程 审核覆盖的时期 产品类别,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,28,审核组,管理者代表或审核管理部门确定 审核组的能力要求和控制重点 审核组长的职责与作用 审核员的职责与作用,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,29,文件评审（P21),时机 批准时的评审（4.2.3） 现场审核前和审核中的评审（审核员） 定期的评审（4.2.3）,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,30,审核活动准备,编制审核计划 审核组工作分配与内部沟通 准备工作文件 工作文件（计划、记录表格、体系文件等） 编制检查表,2001.04.

11、28,深圳市康达信认证咨询中心,31,审核计划,确定审核的目的和范围 确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,32,审核计划的内容,课件,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,33,检查表的编写,检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,34,检查表的作用,确保审核目的清晰和明确 确保审核内容完整 确保审核方法合理性 保持审核的方向和节奏 确保审核的规范化 保证审核目的达到,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,35,编制的准备,了解审核的范围

12、确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,36,文件的收集与审查,与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,37,编制思路,了解基本情况 审核方式和方法 规定-实施-检查-改进 检查-实施-规定 关键和特殊过程 审核每个过程体现PDCA,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,38,检查表的要求,明确部门与条款的关系 依据标准及质量文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,39,检查表的

13、基本内容,依据的标准条款 依据的质量文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录),2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,40,检查表的四要素,去 哪 里 地点 找 谁 被审核人 查 什 么 检查要点 如何检查 验证方法,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,41,检查表案例,课件,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,42,第三章 审核活动实施（P31),首次会议 现场审核（信息收集、沟通、形成发现（不合格报告）审核结论） 末次会议,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,43,首次会议,审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围

14、审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,44,审核沟通,组内沟通（内部会议） 与受审核方（审核前联络、首末次会议、审核反馈、审核报告、后续工作等）,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,45,现场审核,组长控制审核的全过程 检查表的使用 信息的收集与验证 审核的抽样 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,46,审核过程的控制,执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,47,技术与诀窍,询问适当的问

15、题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,48,审核的面谈,选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,49,审核的抽样,随机抽样( 适当数量（检查表） 层次性和均衡性 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,50,客观证据,实际（客观）存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件（书面表达）的 可以是定量的 可以是定性的 与质量有关的 可验证的,2001.04.28,深圳市康达信认

16、证咨询中心,51,审核发现,审核取证 审核证据 （记录） 对照审核准则（评价） 审核发现（符合、不符合）,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,52,不确定问题的处理,立即跟踪 记下来，稍后跟踪 忽略，不考虑,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,53,不合格的处理,记录不合格事实 注意相关事项 同被审核方负责人确认,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,54,不合格报告,不合格的确定 不合格的定义 不合格的确定 不合格的判断 不合格的描述 不合格报告,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,55,不合格的确定,什么是不合格？ - 没有满足要求 A）合同要求 B）ISO9001标准 C）公司质量文件和有关规定 D）法律、法规要求,2001.04.28,深圳市康达信认证咨询中心,56,不合格的确定,体系性不合格 质量体系文件与选定的标准、合同要求或有关法规不符 实施性不合格 实际操作与体系文件描述不符 有效性不合格 按规定要求进行实施，但效果未能达