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1、1,国际金融中心基本介绍 世界著名金融中心的介绍 上海金融历史的变迁 上海的金融发展现状 规划和设想总体目标 发展的具体规划 对上海未来金融领域的机遇分析,建设上海国际金融中心,content,2,一、国际金融中心 基本介绍,3,目录 （1）国际金融中心概述 涵义 分类 （2）形成条件 （3）发展路径,4,（1）国际金融中心概述 涵义,国际金融中心就是指能够提供最便捷的国际融资服务、最有效的国际支付清算系统、最活跃的国际金融交易场所的城市。 其基本特征是金融市场齐全、服务业高度密集、对周边地区甚至全球具有辐射影响力。 目前,根据新华-道琼斯国际金融中心发展指数显示:国际金融中心全球排名（201
2、0），前十名分别是纽约、伦敦、东京、香港、巴黎、新家坡、法兰克福、上海(第8位)、华盛顿和悉尼。,5,2010国际金融 中心排名 （IFCD INDEX）,6,根据参与者的不同，可将国际金融中心划分为在岸型和离岸型两类。在岸型金融中心允许居民和非居民客户共同参与交易活动，如纽约、伦敦等；离岸型金融中心则将各项交易活动严格限制在非居民客户之间，如卢森堡、开曼群岛等。 根据金融交易发生与否，可将国际金融中心划分为功能型和记账型两类。如果金融机构在当地金融市场为客户提供服务或从事实质性金融交易，并创造就业和收入机会，那么该地区就是功能型的国际金融中心，如香港、新加坡等；如果不发生实质性的业务活动，只
3、是为发生在其他地区的金融交易提供合法的登记场所则称其为记账型国际金融中心。 根据地理空间的不同，可将国际金融中心划分为全球型（如纽约、伦敦、东京）和地区型（如香港、法兰克福、巴黎 ）。,（1）国际金融中心,分类,7,（2）形成条件,国际金融中心的地位是建立在多种资源条件的综合优势之上的， 是在一系列供给和需求因素的推动下形成和巩固的。 根据历史经验和相关研究成果，可将这些条件概括如下： （1）强大繁荣的经济基础。 （2）安定和平的政治环境。 （3）高效健全的金融制度。 （4）分布集中的金融机构。 （5）鼓励扶持的政策取向。 （6）低廉合理的税费成本。 （7）完备齐全的基础设施。,8,（3）发展
4、路径,自然演进的发展路径： 经济贸易发展-金融服务需求-自发形成国内金融中心 -自然演进为国际金融中心，典型代表为纽约、伦敦。 政府推动的发展路径： 政府推动金融中心建设-政策措施引导-金融机构聚集 -迅速成长为国际金融中心，典型代表为东京、新加坡。,9,二、世界著名金融中心介绍,10,伦敦,伦敦是世界上最重要的经济中心之一，也是欧洲最大的经济中心。 伦敦是和纽约齐名的世界最大的国际金融中心。金融业是伦敦最重要的经济支柱。伦敦城（City of London）是伦敦的最大的金融中心，分布有许多的银行、保险公司和金融机构。大约有一半以上的英国百强公司和100多个欧洲500强企业均在伦敦设有总部。
5、全球大约31%的货币业务在伦敦交易。伦敦证券交易所是世界上最重要的证券交易中心之一。伦敦城共有500多家银行(至1991年），银行数居世界大城市之首，其中外国银行有470家，在伦敦拥有的资本总额达1000多亿英镑。伦敦城每年外汇成交总额约3万亿英镑，是世界最大的国际外汇市场。,11,纽约,1810年纽约就已取代费城，成为美国国内最大的金融和商业中心 但当时国际金融交易都集中在伦敦，第一次世界大战期间及战后， 纽约迅速发展为国际金融中心。第二次世界大战以后，纽约金融 市场在国际金融领域中的地位进一步加强。美国凭借其在战争时 期膨胀起来的强大经济和金融实力，建立了以美元为中心的资本 主义货币体系，
6、使美元成为世界最主要的储备货币和国际清算货 币。纽约联邦储备银行作为贯彻执行美国货币政策及外汇政策的 主要机构，在金融市场的活动直接影响到市场利率和汇率的变化， 对国际市场利率和汇率的变化有着重要影响。世界各地的美元买 卖，都必须在纽约的商业银行帐户上办理收付、清算和划拨，因 此纽约成为世界美元交易的清算中心。1983年世界最大的100家银 行在纽约设有分支机构的就有95家。这些都为纽约金融市场的进 一步发展创造了条件，加强了它在国际金融领域中的地位。,12,东京,东京是日本的金融中心，世界上重要的金融市场之一，是亚洲唯一能够和欧美发达国家相比的国际金融中心。东京金融市场的金融机构大体可分为中
7、央银行、民间金融机构、政府金融机构和外国金融机构。 东京金融市场的特点是 间接金融占主导地位 企业对外部资金的依赖程度大 民间大银行经常发生超贷现象。 金融机构之间资金筹集和运用不均。,13,香港,香港是亚太地区乃至国际的金融中心、国际航运中心、地区贸易中心，拥有邻近很多国家和地区不可替代的优越地位。以对外银行交易量计算，香港是世界第15大银行中心。以成交额计算，香港是世界第六大外汇交易市场。以市值计算，香港股票市场是亚洲第二大市场。香港的银行业十分发达，满街都是香港本地和世界各地银行的分行。在70年代，香港人就有“银行多过米铺”的说法来形容香港大街上银行之多。截至2008年年底，香港有143
8、间持牌银行、27间有限制牌照银行和28间接受存款公司。香港的外汇市场发展完善，买卖活跃在全球外汇市场中占不可或缺的地位。由于香港与海外其他外汇市场均有联系，因此香港可全日24 小时与世界各地进行外汇买卖。,14,新加坡,新加坡的经济传统上以商业为主，包括转口贸易、加工出口、 航运等，是东南亚最大的海港、重要商业城市和转口贸易中心 ，也是国际金融中心和重要的航空中心。独立后的新加坡经济 发展引人瞩目，被称为亚洲四小龙之一。独立后，政府坚持自 由经济政策，大力吸引外资，发展多样化经济。八十年代初开 始，加速发展资本密集、高增值的新兴工业，大力投资基础设 施建设，力求以最优越的商业环境吸引外来投资。
9、以制造业和 服务业作为经济增长的双引擎，不断提高产业结构，90年代尤 为重视信息产业，已投资在全岛兴建“新加坡综合网”。为进 一步推进经济增长，大力推行“区域化经济发展战略”，加速 向海外投资，积极开展在国外的经济活动。,15,三.上海金融历史的变迁,上海是旧中国的金融中心。曾经是帝国主义在华金融性掠夺的主要据点，国民党国家垄断资本银行的大本营，私营钱业高度集中的城市。金融投机活动十分猖獗的地方。,16,17,上海金融历史的变迁,传统的金融组织钱庄 钱庄是我国一种旧有的金融机构。始于乾隆年间。主要经营存放款、汇兑和货币兑换业务，和商业的关系非常密切。在组织、制度和经营方式上保留着浓厚的封建性质
10、。外国银行入侵后，利用钱庄和商业资本的联系，积极扶植，为帝国主义的贸易侵略服务。于是钱庄又成为买办性的金融组织，获得很大发展。至本国银行兴起以后，钱庄势力才逐渐衰落。,喧宾夺主的外国银行 鸦片战争后，上海成为通商口岸，外国银行纷来沪设立机构。最早是英国的丽如银行（又称东方银行，1847年）。此后，英国的汇丰银行等、法国的法兰西银行等、德国的德意志银行相继在上海设立分行。总计从丽如开设到上海解放先后9个国家开设过68家银行。外国银行按其雄厚的资本依侍不平等条约的保护，在中国享有发行纸币，保护关税、盐税等特权,18,上海金融历史的变迁,并经手帝国主义对华贷款和投资，操纵中国的金银和外汇市场，利用买
11、办扩大业务,吸收大量华人存款,资助帝国主义在华企业,打击中国的民族工业。外国银行长期成了上海金融界的 太上皇。,姗姗来迟的本国银行 我国第一个自办的新式银行是中国通商银行,于1897年创设于上海。它比第一个外商银行的设立，整整落后了50年。1905年,清政府又先后设立了户部银行和交通银行。辛亥革命后成立中国银行。此后，华商银行设立渐多，著名的有“南三行”和“北四行”等。我国新式银行的基础是反动政府财政上的需要和帝国主义对华贸易的需要，后期则由于现金集中沿海城市，使金融业更具有畸形发展的条件。因此，这种畸形发展的中国银行业，带有浓重的买办性和封建性。,19,上海金融历史的变迁,国民党国家垄断资本
12、银行的崛起 1927年以后，国民党政府逐步组成一个国家垄断资本的金融体系。其主要金融机构为：中央银行、中国银行、交通银行、中央信托局、邮政储蓄金汇业局，后来又成立中央合作金库。国家垄断资本银行的总行实际上均设立在上海。1936年是，中中交农四大银行控制了全国的金融命脉。私营银行和钱庄为国家垄断资本银行所节制，逐渐处于从属地位。抗战胜利后，以中央银行为首的国家垄断银行以上海为基地，加紧了对全国经济的垄断。,解放后社会主义金融体系的建立 1949年5月27日上海解放，30日中国人民银行上海分行宣告成立，并迅速发挥社会主义国家银行的各项职能，领导和管理全市金融事业。对原有各类金融机构，根据不同情况，
13、分别处理。,20,四.上海的金融发展现状,上海已是全国性的金融中心 多年来，中国内地作出多番努力恢复上海的金融中心角色。上海市浦东区陆家嘴金融贸易区正是努力的成果，是中国内地的华尔街。陆家嘴金融贸易区荟萃内地大部份重要金融机构，包括中国人民银行继北京之后的第二总部、中国外汇交易中心及中国债券交易中心。,21,至08年上海主要的金融机构,资料来源：建设上海国际金融中心：战略目标、进展与面临的挑战，徐明棋，上海社科院。,22,四.上海的金融发展现状,而2011年6月24日的新民晚报报道，一些中国大型商业银行打算在上海建立第二总部，这是上海市委常委、副市长屠光绍在“领军者系列峰会”上做开幕演讲时透露
14、的信息。 在2月16日举行的2011年上海市国际金融中心建设工作推进小组工作会议上，上海银监局相关负责人透露，银监会正在研究中国银行在上海设立第二总部的问题，第二总部将管理中国银行在上海的各类机构，工行、农行、建行等国有大行也在申请中。 中新社北京7月1日电 中国银行行长李礼辉1日在此表示，中行已向银监会提出在沪设立第二总部的申请，目前正在与监管机构沟通。上海第二总部主要经营与银行间市场、债券和黄金等贵金属市场相关的交易业务，并负责统筹管理总行在上海所设机构。 大型商业银行将第二总部设立在上海，是因为上海有较好的基础，包括股票、期货、黄金等交易所的市场体系比较健全，这也是上海国际金融中心建设进
15、程的重要标志。国际金融中心的一个标志就是要有一批有影响力的金融机构，这些大型商业银行在上海设立第二总部，对上海国际金融中心建设是很大促进。,23,上海的金融发展现状,今日，上海作为中国内地全国性金融中心的地位毋庸置疑。 上海拥有 全国最大的股票市场（以市值、成交额及募资金额计） 内地最大的债券市场（以交易价值计） 唯一的黄金交易市场 上海是境内注册成立的外资银行最集中的城市（以数量及资产计）表四,24,25,证券市场快报 中国证券监督管理委员会,2011年9月沪市股票成交额12,077亿元，日均成交额587亿元。深市股票成交额10,120亿元。 前三季度，沪市累计股票成交额198,493亿元。
16、沪深两市累计成交额346,212亿元。截至9月底，沪市总市值15.7万亿元。,26,上海的金融发展现状,但上海仍非国际金融中心 尽管上海在内地金融市场举足轻重，然而，较诸伦敦或纽约等全球主要金融中心，上海在市场规模及所提供金融产品及服务的种类及复杂性方面仍有不足。 例如，内地的外汇交易额不足伦敦的1%.并且纵使上海证券交易所的市值较伦敦高，但筹资金额却不足伦敦的四分之一，成交额更不足纽约的十分之一。(表5),27,28,上海的金融发展现状,上海肯定在某些方面较其它金融中心优胜。例如，2008年，上海位列全球橡胶期货交易首位，并继伦敦金属交易所之后位列全球铜、铝及锌期货交易次席。 2008年上海黄金期货累计成交77809万手，成交黄金4468吨。成交量已进入世界黄金期货系统前10位。上海位列全球黄金现货交易首位。 然而，整体而言，上海仍需着力提升多方面水平方可成为国际金融中心。而问题的关键在于2020年前上海与全球主要金融中心之间的差距可以缩窄多少。,29,上海的金融发展现状,上海的竞争优势及限制
