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1、非自然人股东登记需提交的文件请按照以下清单提供有关文件资料，该等资料均应为加盖单位公章的复印件：1 行政机关1.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）1.2 广发银行股份有限公司股权证1.3 投资广发银行股份有限公司的批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书2 事业单位2.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）2.2 广发银行股份有限公司股权证2.3 事业单位法人证书2.4 投资广发银行股份有限公司的内部授权及所有外部批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书3 全民所有制企业、国有独资公司3.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）3.2 广发银
2、行股份有限公司股权证3.3 现行有效且已通过2010年度年检的营业执照（包括副本）3.4 现行有效企业/公司章程3.5 国有产权登记证（如有）3.6 投资广发银行股份有限公司的内部授权及所有外部批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书3.7 经会计师审计或财政机关核定的上一年度财务报告4 有限责任公司4.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）4.2 广发银行股份有限公司股权证4.3 现行有效且已通过2010年度年检的营业执照（包括副本）4.4 现行有效公司章程4.5 公司控股股东的营业执照（如无控股股东，则提供其所有股东的营业执照、章程（如有）4.6 国有产权登记证（如有）
3、4.7 投资广发银行股份有限公司的内部授权及所有外部批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书4.8 经会计师审计或财政机关核定的上一年度财务报告5 股份有限公司5.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）5.2 广发银行股份有限公司股权证5.3 现行有效且已通过2010年度年检的营业执照（包括副本）5.4 现行有效公司章程5.5 公司控股股东的营业执照（如无控股股东，则提供其前5位股东的营业执照、章程（如有）5.6 国有产权登记证（如有）5.7 投资广发银行股份有限公司的内部授权及所有外部批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书5.8 经会计师审计或财政机关核定的上
4、一年度财务报告6 集体企业6.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）6.2 广发银行股份有限公司股权证6.3 现行有效且已通过2010年度年检的营业执照（包括副本）6.4 现行有效企业章程6.5 投资广发银行股份有限公司的内部授权及所有外部批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书6.6 经会计师审计或财政机关核定的上一年度财务报告7 联营企业（法人型、合伙型）7.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）7.2 广发银行股份有限公司股权证7.3 现行有效且已通过2010年度年检的营业执照（包括副本）7.4 现行有效企业章程7.5 各联营方的营业执照7.6 投资广发银行
5、股份有限公司的内部授权及所有外部批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书7.7 经会计师审计或财政机关核定的上一年度财务报告8 各类社团法人8.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）8.2 广发银行股份有限公司股权证8.3 社团法人登记证书8.4 现行有效社团章程8.5 投资广发银行股份有限公司的内部授权及所有外部批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书9 军队机关、医院、学校9.1 广发银行股份有限公司股权确认登记表（附件一）9.2 广发银行股份有限公司股权证9.3 投资广发银行股份有限公司的内部授权及所有外部批准文件和/或投资持股广发银行股份有限公司的协议书1
6、0 特殊情况下所需提供的资料10.1 如股权证上的股东名称与股东现行名称不一致的，需股东提供相关证明文件，如历次更名文件、股权转让协议、改制批文、法院判决、股权划转文件、行政或事业单位机构改革文件、企业合并或分立文件等。10.2 如股东是不具备法人资格的分公司，需股东提供其母公司的相关资料。10.3 如股东所持广发银行股份存在质押、冻结、诉讼、仲裁、纠纷或潜在纠纷等情况，需股东提供情况说明和相关证明文件。10.4 如股东正处于改制阶段，股东除了提供证明资料外，还需提供改制进展情况说明。10.5 如股东正处于破产或清算程序，需股东提供法院或有关主管机关对其破产或清算出具的相关文件，以及清算组对公
7、司破产或清算情况的简要说明。10.6 如股东已被吊销或注销，需提供工商局的吊销、注销以及清算报告文件，以及其持有广发银行股份被转让/拍卖/划转/抵债给他方的文件，广发银行股份的新受让方需提供证明资料。10.7 如股东持股形成原因为无偿划拨、司法执行或改制承继，在前述需提供文件中的“或投资持股广发银行股份有限公司的协议书”项下，股东应提供有关无偿划拨、司法执行或改制承继的能够充分证明持股形成原因及其合法性的相关法律文件。11 其它情况如股东类型不能归类为上述类型中任何一类，或股东类型虽属于上述类型，但存在特殊情况，不能完全按照该等类型登记的，请上报总行董事会办公室，总行董事会办公室将视具体情况另
8、行下发资料清单。联系人联系电话注：如出现上述两种以上（含两种）类型的，请同时参阅各类型所列文件。附件一 广发银行股份有限公司股权确认登记表股东名称注册地址法定代表人注册资本联系电话及传真营业执照号最近一次年检时间 年 月 日组织机构代码号股东类型（请在中打“”）行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司有限责任公司 股份有限公司 外商投资企业 私营（个体工商）企业联营企业 集体企业 各类社团法人 军队机关 合伙其他（请说明）：_持有广发银行股份有限公司股份的基本情况股权证编号 股权证签发日期： 年 月 日持有股份数额 股取得该等股份是否为自有资金： 是 否持股起始时间 年 月 日持股形成
9、原因 设立时入股 年 月 日增资入股 受让股份 受让时间： 年 月 日 受让方式：协议转让 无偿划拨 司法执行 改制承继其他 该等股份是否存在质押、冻结情况：质押 冻结 无如存在质押，质押股份数额： 股 质押期限终止日： 年 月 日如存在冻结，冻结股份数额： 股是否存在受托代他人持有广发银行股份的情况 ： 是 否主管部门（机关、事业单位和社团法人类股东填写）： 公司是否存在破产、清算、注销、吊销营业执照等情况： 是 否公司前五大投资方的名称及相关信息名称企业类型持股比例1. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他2. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他3.
10、行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他4. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他5. 行政机关 事业单位 全民所有制企业 国有独资公司 其他承诺函广发银行股份有限公司：为配合贵公司规范股权管理的要求，本公司（单位）特向贵公司做出如下承诺：1. 本公司（单位）确认所持有的贵公司股份性质为：国家股国有法人股 非国有股2. 本公司（单位）承诺上述填写内容及前附表格所载信息真实、准确、完整，并对上述填写内容承担法律责任。3. 本公司（单位）及法定代表人承诺本承诺函的下述盖章及签字均是本公司（单位）及法定代表人的真实意思表示，并且签署本承诺函已经依法获得任何源自本公司（单位）内部的充分授权和有效批准。4. 本公司（单位）向贵公司提供的相关股权确权文件及所载信息真实、准确、完整，并对上述填写内容承担法律责任。股东单位：（公章） 法定代表人：（签字） 日期： 年 月 日注：如股东所提供的信息发生变更，请于变更发生之日起5日内按股权证上联系方式通知本行，并提供相关的资料。7
