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1、山西省2017年基金从业资格必点：监督稽核控制考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 2、下列金融产品
2、中，流动性差于基金的有_。A人民币特种股B银行理财产品C保险投资产品D券商集合计划3、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 4、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量5、下列选项中_不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监
3、督与自律相结合的原则 6、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险 7、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税 8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C
4、股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 9、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价 10、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内11、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场 12、_是国有股权行政管理的专职机构。A股份有限公司B中国证监会C中国人民银行D国有资
5、产管理部门 13、我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A3B5C10D1514、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股票期权产品C期货合约D互换交易合约 15、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 16、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率 17、在_方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销B：代销C：承销D：包销 18、营销组合四大要素不包括_A：产品B：费率C：促销D：售后服务 19、中小投资
6、者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。A抵御通货膨胀风险B规避系统性风险C分散非系统性风险D降低基金管理运作风险 20、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型 21、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值C偏离度的最低值D偏离度绝对值的简单平均值 22、证券市场的品种结构主要包括_。A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场23、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人
7、负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 24、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行25、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A现金B剩余期限为366天的国债C剩余期限为180天的可转换债券
8、D6个月的银行定期存款二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监控风险管理业绩 2、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差3、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。A指数型基金B收入型基金C增长型基金D平衡型基金 4、目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%5、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序
9、和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 6、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50% 7、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。A持股集中度B平均市值C平均市盈率D平均市净率 8、债券基金收益与市场利率的关系是_A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的 9、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 10、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金
10、融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构11、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前50名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 12、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。A现金方式B现金方式和红利再投资C直接分配基金份额D固定红利 13、个别证券特有的风险是_A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险14、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设
11、1个基金账户 15、根据基金份额是否固定，可以将基金分为_A：公募基金和私募基金B：封闭式基金和开放式基金C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：契约型基金与公司型基金 16、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。A中国结算公司B商业银行C基金管理公司D中国证监会 17、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券 18、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构 19、特殊类型基金不包括_。A系列基金B收入型基金C保本基金D上市开放式基金 20、选择债券指数化投资的原因不包括_A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的
12、债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 21、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 22、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者23、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B披露内部监察报告C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限 24、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险25、_风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。A：系统性B：非系统性C：企业的信用D：管理运作
