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1、天津2017年基金从业资格：货币互换的步骤考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券的流动性不能通过_实现。 A到期兑付 B记账 C贴现 D转让 2、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销3、封闭式基金的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大
2、宗交易优先 4、目前，我国基金管理人的管理费实行_。 A每日计提 B每周计提 C按周支付 D按月支付5、基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人 D：注册登记机构 6、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 7、销售决策流程控制要求_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统
3、一规划 8、场内申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 9、封闭式基金分配后，基金份额应当_。 A低于面值 B等于面值 C低于或等于面值 D高于或等于面值 10、指数型基金一般会把_及以上的资产配置在标的指数上面。 A85% B90% C95% D97%11、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基
4、金及货币市场基金的管理费率 12、理财经理可以根据客户家庭生命周期的_来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。 A流动性 B收益性 C阶段性 D风险承受能力 13、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化14、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有_。 A基金投资人 B基金的出资人 C基金的管理者 D基金资产的所有者 15、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循_原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明
5、晰及可比。 A实质重于形式 B重要性 C谨慎性 D及时性 16、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 17、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A设计单位代表 B业主代表 C监理工程师 D上级主管部门 18、下列选项中_不是证券市场监管的原则。 A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则 C：保护投资者利益原则 D：监督与自律相结合的原则 19、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小
6、张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 20、世界上最早、最有影响的股价指数是_。 A道-琼斯股票价格平均指数 B金融时报指数 C日经指数 D纳斯达克指数 21、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
7、 A基金份额持有人 B基金监管机构 C基金托管人 D基金注册登记机构 22、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。 A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 23、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A：证券投资基金管理公司治理准则(试行) B：基金管理公司内部控制指导意见 C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D：基金管理
8、公司公平交易制度指导意见 24、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 25、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 26、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。 A公司股东情况 B公司经营情况 C公司的沿革情况 D公司董事会和监事会情况 27、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
9、 A债券担保人 B债券发行人 C债券持有人 D中国债券登记结算公司 28、下列_不属于基金的运作相关环节。 A基金收益分配 B基金募集 C基金投资运作 D基金前台管理 29、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算 30、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。 A保有量 B销售额 C持有人数量 D未分配利润 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每
10、个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 32、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率33、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。 A募集基金的申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 34、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益35、债券
11、持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 36、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 37、我国基金资产估值的责任人是_ A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 38、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 39、下列属于消极性股票投资策略的是_ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资
12、策略 40、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A过往业绩 B从业经验 C投资能力 D操作风格41、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 42、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 43、以下关于债券与股票的比较正确的是_。 A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C股票风险较小，债券风险相对较大 D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司44、具有良好择股能力的基金经理一般会_。 A买入表现将超越市场或业
13、绩比较基准的股票 B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C超配绩优行业或板块 D低配绩差行业或板块 45、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 46、下列哪项不是基金合同需明确的内容_ A基金收益分配原则 B募集基金的目的 C基金交易价格 D基金运作方式 47、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。 A3 B5 C10 D15 48、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定
14、 D规模比较大 49、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。 A通常基金规模越大，基金托管费率越低 B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C股票型基金的年托管费率一般为0.25% D货币市场基金的年托管费率一般为0.15% 50、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 51、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C客观性原则 D及时性原则 52、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 53、
