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1、工厂审核报告书1工厂审核现况 公司名(工厂)代表者所在地电话号码邮箱标准号(标准名)种类等级型号 营业执照号事业者单位征税与否 是 否申请日期审核日期审核结果概要审核结果审核项目项目总数(核心质量)符合项目数不符合项目数综合判定改善措施 项目数(一般质量)确认性审核 项目数(核心质量)1.质量经营5(1) 符合 不符合2.材料管理6(1)3.工序制造设备管理8(1)4.产品管理6(2)5.测试检验设备管理3(1)6.消费者保护及环境资源管理5(1)合计33(7)*改善措施评价项目及确认性审核项目: 工厂审核评价项目中标有记号的关键质量是确认性审核项目，其余项目为一般质量，属于改善措施评价项目。
2、工厂审核结果报告如上。年 月 日机构名:认证审核员姓名(印/签字)机构名:认证审核员姓名(印/签字)备注 1 适用根据及特例: 本工厂审核报告书的评价项目根据产业标准化法实施规则附表8(认证审核基准)来编写。但在KS及KS认证审核基准中对审核事项和审核基准有特别规定时可按其规定对审核事项和评价项目进行调整。备注 2 综合判定用“符合”, “不符合”来区分 备注 3 所有评价项目均获得符合(评价为“是”)时综合判定为“符合”备注 4 审核时被判定为“否”的评价项目会编写不符合报告书并要求采取改善措施备注 5 申请的品种已获得质量管理体系(ISO 9001)认证的企业可省略质量经营部分的评价均判定
3、为“是”。但企业需在申请时需要向认证机构提交ISO认证证书和文件化的重要信息(内审结果，经营评估结果，不符合事项纠正措施结果等)2工厂的一般情况 员工(C)情况 单位: 名总人数(合计)办公职技术职生产职 共同生产情况总资本金百万韩币工厂销售额(A)(年)百万韩币经常利润(B)(年)百万韩币人均销售额(A/C)百万韩币人均附加价值额(B/C)百万韩币研发投资费(研发费/A)%KS拥有数种其他认证数义务 ( )个自愿 ( )个其他生产品原材料成本在产品中占的比例%原材料供应商的垄断状态上 ( ), 中 ( ), 下 ( ) (用标记)公司沿革特别事项 每品种生产情况标准号KSKSKS生产能力(年
4、)(单位)(单位)(单位)生产成绩(年)(单位)(单位)(单位)销售成绩(年)百万韩币百万韩币百万韩币出口成绩(年)百万韩币百万韩币百万韩币KS产品生产计划(年)(单位)(单位)(单位)所需原材料向韩国出口成绩(仅限国外企业)(单位)(单位)(单位)US$US$US$ 4个以上品种时复印“每品种生产情况”表在下一页编写3工厂审核评价项目1. 质量经营: 一般质量(4项目),核心质量(1项目) ISO 9001认证机构质量经营管理评价项目(1.11.5) 均评价为符合(是)符合与否1.1经营负责者是否认识标准化和质量经营的重要性并为全面展开活动而明确设定了责任与权限?是否* 备注 经营责任者:
5、具有人事权,预算执行权,资源报废决定权的工厂(公司)最高位者1.2 核心质量 是否根据最新版的KS来制定、修订和管理公司标准（体系文件）并按照公司标准来执行业务?是否* 备注:与公司标准的建立，质量经营，产品过程进厂检验标准，检测标准，设备管理，作业场环境，消费者保护等相关的KS1.3是否制定质量经营计划并执行且每年自行确认并将结果反映到标准化和质量经营上? 是否* 备注 自行确认周期(内审等，一年一次以上) 质量经营计划包括质量方针和可测量的质量目标等。1.4是否对质量经营部门(或质量管理担当者)的业务内容及责任权限具体加以规定且此部门是否(或质量管理担当者)以足够的专业性正在独立运营?是否
6、* 备注:对于员工数20人以下的小企业，质量管理担当者能够独立运营时可评价为符合(是)1.5是否通过建议活动或小组活动等持续实施质量改善?是否* 备注: 小组活动(学习组织, TFT, 质量小组活动等)2. 材料管理: 一般质量(5项目), 核心质量(1项目)符合与否2.1 核心质量 是否在公司标准中对主要材料管理(部件,模块及材料等)目录加以规定并在审核前提交给认证机构获得适合性评价，有变更事项时持续获得认证机构的批准并保留了相关记录?是否2.2是否按照KS的要求和产品特性将材料的质量项目和质量基准在公司标准中加以规定使其符合KS认证产品的生产?是否2.3公司标准中的材料进厂检验规定是否合理
7、企业能保证产品质量?是否* 备注: 为了保证材料的质量在公司标准中对各材料的一批的大小；采样方法；抽样检验方式和条件；样品及材料的合格标准；不合格批的处理方法；各质量特性的检测方法等加以规定 将测试委托给国家公认的检测机构来执行时要在公司标准中规定好测试周期，委托内容（测试项目）等 使用材料供应商提供的检测报告时则对入库的材料与检测报告中记载的材料是否一致进行确认。2. 材料管理: 一般质量(5项目),核心质量(1项目)符合与否2.4自行实施进厂检验时，是否由具备检验能力的检验者来实施进厂检验并根据结果区分合格和不合格的批次在适合的场所进行保管? 是否* 备注: 不自行实施进厂检验时，材料保管
8、在适合的场所就会评价为符合(是) 检验能力: 是否遵守检验标准(采样，实验步骤，判定), 测试检查设备操作,测试熟练度, 相关计算公式的应用，应急处理能力等2.5是否对进厂检验的实施结果(包括公认测试检查机构的检测报告, 供应商的检测报告)进行记录和保管?是否2.6是否对进厂检验结果进行分析并使用分析结果?是否* 备注:按一定的周期对合格率，使用中材料的不合格（品）率，与产品质量相关的质量特性等进行分析并根据这些分析结果来变更供应商或对制造工序，产品设计，作业方法等进行变更和后续措施等。3. 过程控制生产设备管理: 一般质量(7项目), 核心质量(1项目)有外包的工序时，在工厂审核中可对外包加
9、工企业实施现场确认。符合与否3.1是否在公司标准中对控制项目及各项目的控制事项加以规定和履行并将其结果进行记录和保管且将主要的生产设备名称规定在公司标准中?是否* 备注 将控制方法, 周期, 标准, 结果分析, 数据的利用方法等各工序管理规定按照KS的要求和产品的要求规定在公司标准中。 部分工序外包公司本身不拥有生产设备时,要在公司标准中对外包工序或外包企业的选择标准和管理方法加以规定并遵守(拥有:公司所有或排他使用性租赁)3.2是否将个工序的过程检验项目和检验方法规定在公司标准中履行并将结果进行记录和保管?是否3.3对于主要的过程控制(包括外包工序)项目是否计算工序能力指数用于工序管理和产品
10、质量管理?是否* 备注:无法计算工序能力指数的主要过程控制项目评价为符合(是)3.4 核心质量 公司标准中是否对各工序的作业标准有规定？现场作业者是否理解标准并按照标准实施作业? 是否* 备注 作业标准中要规定作业内容,作业方法,发生异常时应采取的措施,换班交接事项等并要与实际作业一致。 有外国劳动者时，为便于理解作业标准，应使用照片，图画等。3. 过程控制生产设备管理: 一般质量(7项目), 核心质量(1项目)有外包的工序时，在工厂审核中可对外包加工企业实施现场确认。符合与否3.5对不符合品是否在做适当的识别管理？是否分析不符合的原因并采取了具体的防止再发措施?是否* 备注: 对于须备有不符
11、合品样品且有必要管理的产品会确认此项3.6是否拥有公司标准中所规定的制造设备？制造工序的设备布局是否合理?是否* 备注 生产设备: 具有产品生产所需的性能，标准设置和容量 对于公司标准中已有合理地规定并正在合理地实施管理的外包加工的生产设备可以不拥有。3.7公司标准中是否有设备运行与管理的规定并按照标准规定合理地运行设备？是否有设备管理台账对设备履历，标准设置，修理，部件更换等事项进行记录和管理?是否* 备注: 对精密度有要求的测量设备要合理地实施校准3.8是否为了设备的预防保全具有设备润滑管理规定并指定了具备设备管理能力和专业知识的担当者实施润滑管理并定期实施检查，记录和管理?是否* 备注
12、为了设备的正常运行公司标准中须规定设备不同部位的润滑油选择标准，润滑油量，润滑周期，费油处理方法等并加以实施(可包括在设备管理规定中进行管理) 不需要进行设备润滑管理时可评价为符合(是)4. 产品管理: 一般质量(4项目), 核心质量(2项目)符合与否4.1产品设计及开发流程，该产品的质量项目与标准是否符合KS水平并规定在公司标准中?是否* 备注:产品设计和开发流程相关项目只在有该流程时进行评价。对于其余产品当质量项目和标准符合KS水平并规定在公司标准时评价为符合(是)4.2产品检验内容是否能够保证批次的品质并规定在公司标准中?是否* 备注 批次质量保证规定: 批的构成，大小，采样方法，抽样检
13、验方式和条件，样品及批次的合格与否判定，不合格批次的处理方法等。 使用公认检测机构的检测报告或按照合同使用外部设备时，测试和检查要按照拥有设备的企业相同的水平加以规定和实施。(审核基准中已明示周期的要遵守审核基准中的周期.)4.3产品测试是否按照各产品质量项目根据KS标准和公司标准中规定的基准，步骤，方法来实施？检验后是否将合格和不合格批次区分保管在适当的场所？对于品质不达标的产品给使用者造成的影响是否进行确认?是否* 备注:委托测试检验公证机关的项目成绩证明与检验方法中提到的周期（检测次数）保持一致。4. 产品管理: 一般质量(4项目), 核心质量(2项目)符合与否4.4 核心质量质量担当者是否有能力执行公司内部实施的产品测试？是否* 备注 检验能力：是否按检查标准执行（获取样本，测试流程，鉴定），设备操作能力（测试检验），熟练度，是否会运用相关公式，是否具备应急能力等。4.5 核心质量针对核心项目进行现场测试的结果是否符合KS标准，且与过去公司内部实
