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1、内部质量审核控制程序1 目的 对本局质量管理体系运行情况进行审核，确保其持续有效地运行，并为实施纠正和预防措施以及质量改进提供依据。2 适用范围 本程序适用于内部质量审核的管理。3 职责3.1 管理者代表负责编制年度内审计划，并组织实施。3.2 由内审员组成内审组实施内审。3.3 各相关部门配合实施。4 工作程序4.1 内部质量审核策划与年度内审计划的编制4.1.1管理者代表每年初组织相关人员进行内审策划，确定年度审核的频次、范围和方法，并编制年度内审计划，确定内审目的、范围、方法、时间、频次，报局长批准后执行。4.1.2 全面一次性审核，每年不得少于一次，分次或临时增加的审核，由管理者代表根
2、据体系运行情况确定,并报局长批准。4.1.3 内审依据ISO9001：2000质量标准，本局质量管理体系文件及适用的法律、法规和规章等。4.1.4 管理者代表根据年度内审计划安排、成立审核组，选派与审核区域无直接责任的审核员担任审核工作。4.2 内部质量审核的实施4.2.1 由管理者代表编制本次审核的目的、范围、方法、时间安排、审核重点、审核组成员等，报局长批准后实施。4.2.2 内审实施计划，由综合业务科提前一周发至被审核部门和内审员。4.3 审核准备4.3.1 由管理者代表召开内审组会议，熟悉本次审核计划和文件，进行分工，明确各自职责。4.3.2 内审员根据分工，编制现场审核检查表，由管理
3、者代表审批。4.3.3 准备审核用的不合格报告，现场审核记录等。4.4 审核实施4.4.1 召开首次会议：由管理者代表主持，主要内容：a) 说明本次审核的目的、范围、时间、方法及依据；b) 介绍审核组成员及分工；c) 确定末次会议时间；d) 需要说明的其他事项等。4.4.2 现场审核：a) 审核员根据检查表进行审核，并做好现场审核记录；b) 审核员发现的不合格事实，开具“不合格报告”，经受审核方负责人确认；c) 审核员对不合格事实进行判定，结果分为重大不合格、一般不合格和观察项；d) 对审核员的判定有争议的，管理者代表直至局长作出裁定。4.4.3 内审组内部会议，对审核结果进行汇总分析，进行初
4、步评价，准备开末次会议。4.4.4 末次会议的主要内容包括：a) 再次重申本次审核的目的、范围、方法、审核人员等；b) 综合汇报本次审核情况；c) 宣布本次审核发现的不合格事实，数量严重程度，不合格项分布的部门及要素；d) 本次审核的初步结论；e) 提出不合格，制定纠正措施的要求；f) 内审报告发放时间等。 管理者代表对体系运行和完善提出意见，由局长做出决策。4.5 内审报告的编制与发放4.5.1 内审报告由管理者代表在一周内编制，并报局长批准，由综合业务科打印发放。内审报告内容包括：a) 本次审核的目的、范围和依据；b) 审核成员；c) 审核综述；d) 审核结论；e) 有关质量改进决定及实施
5、验证要求；f) 审核报告发放范围及附件（不合格分布表、不合格报告发放清单等）。4.6 纠正措施的实施与验证4.6.1 不合格责任部门按纠正措施控制程序的要求制订纠正措施计划，报管理者代表批准后组织实施，并向管理者代表报告完成情况。4.6.2由管理者代表或指派一名审核员对纠正措施完成情况进行验证确认。4.6.3 纠正措施无效或效果不明显的，受审核部门应重新制定纠正措施，并组织实施与验证。4.6.4 对有效的措施提交管理评审，必要时，按文件控制程序纳入体系文件中。4.7 年度内审结束后二周内，由管理者代表编制年度内审工作报告。内容一般包括：a) 内审年度计划完成情况；b) 各次审核成员；c) 不合
6、格项目总数及分布部门；d) 纠正措施计划完成情况和验证结果，体系运行总体评价；e) 存在的薄弱环节及提出质量改进建议；f) 其他需要说明的事项；g) 报告的发放范围、发放时间等。4.8 年度内审报告报局长批准后，输入管理评审，作为质量改进的基础。4.9 各次的内部质量审核参照本程序执行。4.10 内审涉及的所有质量记录，由管理者代表收集、整理、汇编成册后按记录控制程序的要求归档保存。5 相关文件纠正措施控制程序 预防措施控制程序管理评审控制程序文件控制程序记录控制程序6 质量记录年度内部质量审核计划内部审核实施计划质量体系现场审核记录表不合格报告（纠正、预防措施表）内部质量体系审核报告年度内部质量体系审核工作报告
