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1、2017年上半年海南省基金法律法规：正态分布试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、开放式基金的分红方式有_。A赋予份额期权B现金分红方式C股利分红D红利再投资 2、我国基金行业的对外开放主要体现为_。A合资基金管理数量不断增加B基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务3、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B认购费和申购费可以在赎回时
2、从赎回金额中扣除C基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 4、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会5、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 6、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得
3、对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 7、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销 8、下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 9、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情
4、况应记录并存档。A中国证监会B中国银监会C基金行业自律机构D财政部 10、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易11、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。A10%B30%C50%D100% 12、基金的存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按季计提 13、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则14、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分
5、析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 15、下列职权中，应该由经理行使的是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章 16、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况 17、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：4 18、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面
6、价值C清算价值D内在价值 19、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10% 20、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑 21、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。A内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制
7、程序C基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 22、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多23、目前，对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A储蓄存款利息收入B企业债券的利息收入C国债利息D股票的股息 24、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理
8、人单一指标排名的排名期间少于3个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月25、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A0.5%1.0%B0.25%1.0%C0.25%0.5%D0.5%0.75%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5B：10C：20D：30 2、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信
9、用制度的发展3、_不属于股票基金的分析指标。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率 4、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。A建立组织机制B运用管理方法C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机制5、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A继承B捐赠C司法强制执行D赎回 6、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资理念D：投资目标 7、可转换公司债券的双重选择权特征是指_。A投资者可自行选择是否转股B发行人可自行选择是否修正利率C
10、投资者可自行选择是否修正转股价D发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 8、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。A夏普指标B特雷诺指标CStutzer指标D詹森指标 9、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为_。A持续购买B直接关系型C间接关系型D陌生关系型 10、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值
11、不得超过基金资产净值的10%D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%11、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务 12、目前在我国，_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B中国人寿保险股份有限公司C中国银河证券股份有限公司D中国华融资产管理公司 13、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收14、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一
12、揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 15、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值 16、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。A：1，1B：2，1C：2，2D：1，2 17、对于基金投资者来说，申
13、购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者希望以_实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：低于，低于 18、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登记表C具有3年以上证券投资管理经历的证明D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 19、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无
14、市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 20、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。A：3B：6C：9D：12 21、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 22、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金23、中国证券业协会基金业委员会成立于_年。A：1991B：2
