公共经济学之市场与政府培训教材

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1、Author: GSQ,1,主讲：郭守前 博士,2 市场与政府,公共经济学,Author: GSQ,2,2 市场与政府,本章将介绍： 市场机制与市场失灵 政府机制与政府失灵 政府规模及作用范围 公平与效率,Author: GSQ,3,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,Author: GSQ,4,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,Author: GSQ,5,2.1.1 市场的内涵及市场经

2、济的特点,市场的内涵 市场是指商品供给和需求及相互作用所实现的商品交换关系。萨缪尔森认为：“市场是买者和卖者相互作用并共同决定商品或劳务的价格和交易数量的机制。”可见，市场本身就是一种机制或制度。,Author: GSQ,6,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点,价格是配置资源的主要手段 竞争是经济运行的基本状态 生产者和消费者经济上的独立性是市场制度的根本 社会契约和法律制度是市场运行的基本保证,市场经济的特点,Author: GSQ,7,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,Author

3、: GSQ,8,2.1.2 市场机制,市场机制的含义 市场机制是指通过市场价格和供求关系变化及经济主体之间的竞争，调节供给与需求和生产要素的流动与分配，从而实现资源配置的一套有机系统。其核心是包含价格竞争的竞争机制。,Author: GSQ,9,2.1.2 市场机制,市场机制对基本经济问题的调节 生产什么 消费者根据个人的需求选择商品，以“货币选票” 的方式来显示消费决策。企业按利润最大化原则，根据市场信号来决定应该生产什么商品和生产多少。 如何生产 生产者通过竞争决定如何生产。实现利润最大化目标最为有效的途径是运用最先进的生产技术和使生产成本最小化。,Author: GSQ,10,为谁生产

4、市场是通过生产要素（劳动、土地、资本和经理）的价格来决定为谁生产。生产要素的供给需求状况决定了生产要素的价格，即工资率、租金、利息和利润水平。人们投入的生产要素的数量、质量及形成的价格，决定了他们的收入分配的状况。,Author: GSQ,11,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,Author: GSQ,12,2.1.3 关于市场的假设,完全竞争市场是一种理想的市场结构，是新古典经济学展开讨论的基本理论环境。它应满足以下假设条件： 某一商品的生产者和消费者众多 商品同质，无差异 生产要素可以

5、自由流动 完全信息,Author: GSQ,13,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,Author: GSQ,14,2.1.4 市场失灵,市场失灵的含义 市场失灵（market failure）指市场机制在某些情况下不能实现社会资源的配置效率，或不能提供符合社会效率条件的商品或劳务。,Author: GSQ,15,2.1.4 市场失灵,市场失灵的原因及表现 自然垄断 外部性 公共物品 不完善市场 不完全信息 宏观经济效率缺乏 失业与收入分配不公平 国际收支不平衡,Author: GSQ,16

6、,自然垄断,由于行业边际成本递减和规模报酬递增的特性，通过竞争形成的垄断状态。 当某个商品的生产出现了垄断性生产者，则竞争的优越性将无法充分发挥。如果垄断者利用他的垄断地位限制产量，制定垄断价格来剥削消费者时，就会造成社会福利净损失。,Author: GSQ,17,外部性,外部性亦称外部效应（externality）是指一个人或企业的行为对他人或企业产生直接影响但又未将这些影响计入市场交易的成本和价格之中。外部性造成私人成本与社会成本的不一致，私人收益与社会收益的不一致，导致实际价格不同于最优（市场）价格。从而导致资源配置效率损失。,Author: GSQ,18,公共物品,公共物品（publi

7、c goods）是指既无消费的排他性又无竞争性的物品 这类物品一旦向某些消费者提供，就很难或者不可能将其他人排除在对该物品的消费之外；同时一个人对该物品的消费，也不会减少其他人的消费量 与公共物品相伴随的是“搭便车”(free rider)，即不用付费而消费物品。如果一个人可以不进行购买就能消费一种物品或服务，那么私人企业就不会有提供该产品的积极性，造成市场对公共物品供给不足甚至不能供给。,Author: GSQ,19,不完善市场,市场活动是在理性预期的基础上进行的，未来总是带有不确定性。市场经济就是风险经济。 多数人是风险厌恶者或风险规避者 人们可以通过一些途径来转化、转移和分散风险，如向保

8、险公司购买保险 保险公司在防范风险时会产生逆向选择（即当保险公司试图提高保险费而降低风险时，会出现顾客停止购买保险的情况）和道德风险（即保险降低了个人避免发生所投保事故的积极性）的问题,Author: GSQ,20,不完全信息,不完全信息（incomplete information），指人们不能掌握有关事物的全部情况，总存在不确知的方面 信息不对称(information asymmetry)则是指在交易过程中，一方拥有另一方不知道的私人信息从而处于信息优势地位 不完全信息或信息不对称，会导致市场体系不会有效率地运作 ，导致市场中“劣币驱逐良币” （的现象即“柠檬市场”的出现）,Author

9、: GSQ,21,宏观经济效率缺乏,宏观经济的效率，用就业率、通货膨胀率、经济增长等来衡量 市场在自发的情况下运行，即使是实现了充分竞争，失业、通胀、经济危机等问题仍会周期性出现,Author: GSQ,22,失业与收入分配不公平,失业是市场失灵的主要表现。充分就业只有在经济繁荣时才能达到。经济繁荣则取决于投资，当储蓄不能被投资所吸收时，经济就会由繁荣走向衰退，从而导致大量失业。 收入分配不公平，指收入分配结果不符合社会所认同的公平标准。在市场中，收入分配状况取决于市场中投入的生产要素的数量、质量及形成的价格。按照这一原则追求效率，实现帕累托最优。 这样的结果只能说明市场是否实现了效率，是否达

10、到了资源的最优配置，是否符合公平的标准。,Author: GSQ,23,国际收支不平衡,经济自由主义认为，根据比较利益原理而形成的国际分工，有益于促进市场的自然发展与国家间的协调一致，国际收支则可通过汇率的变动自动加以平衡。 商品与要素的国际流动事实上受政治上的界限。由经济保护主义所引起的国际收支失衡很难通过汇率变动与调整进出口数量来加以平衡。 从本质上讲，这种失衡的根源不在于经济本身，而在于政治上的界限。,Author: GSQ,24,2.2 政府机制与政府失灵,2.2.1 政府的概念及其基本特 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正,Author: GSQ,25,2.2 政府机制

11、与政府失灵,2.2.1 政府的概念及其基本特征 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正,Author: GSQ,26,2.2.1 政府的概念及其基本特征,政府的概念 在经济学的视野中，政府作为公共经济行为的特定主体，是一个特定的经济组织，是一种资源配置的手段 。,Author: GSQ,27,2.2.1 政府的概念及其基本特征,政府组织的特征 决策上具有强制性、普遍性 信息上主要是“纵向信息流” 动力机制上对价格和利润不敏感，而对选票和升迁敏感,Author: GSQ,28,2.2 政府机制与政府失灵,2.2.1 政府的概念及其基本特征 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫

12、正,Author: GSQ,29,2.2.2 政府失灵,政府失灵的含义 政府失灵（government failure），就是指由于存在政府内在的缺陷而导致政府干预的低效或无效性，无法实现社会福利最大化和资源的最优配置。,Author: GSQ,30,2.2.2 政府失灵,政府失灵的原因及表现 不完全信息 政府官员行为目标与公共利益的差异 政府决策机制的内在障碍 政府运行效率问题 寻租,Author: GSQ,31,不完全信息,不完全信息也是政府面对的问题。政府面对的偏好显示和偏好加总困难；在掌握信息方面，政府并不一定比市场更具优势。政府依据不完全信息进行决策，配置资源也就很难达到最优。,Au

13、thor: GSQ,32,政府官员行为目标与公共利益的差异,政府是公共利益的代表，但政府官员也是“经济人”，不能不追求自身利益。政府官员利益目标与公共利益并不完全一致。 政府内存在多重委托代理关系，由于不完全信息和信息不对称、政府决策机制的内在障碍等因素，极易导致政府机会主义。 政府是官员组成的，政府官员的个人利益内化在政府利益之中，政府的行为目标是实现预算最大化。政府官员有扩大预算、加强垄断、模糊产权的强烈偏好。,Author: GSQ,33,政府决策机制的内在障碍,偏好显示和偏好加总的困难，使公共选择方式来确定公共利益是什么以及能否在决策中体现公共利益都成为困难。 政府中真正进行决策的并非

14、是全体政府官员，而仅仅是少数人。他们在决策过程中总会自觉或不自觉地倾向自己所代表的阶层或集团的利益 政府的决策链长，反应慢，使得其对市场的影响力降低。这些问题都是政府机制内在的难以克服的缺陷造成的。,Author: GSQ,34,政府运行效率问题,政府低效率运行的原因主要有： 缺乏竞争。政府处于惟一的垄断者的地位，不会在提高服务和效率方面给予足够重视。 政府活动的特殊性。政府活动是非市场性的，无法以市场价格来引导，且难以对其活动的效果进行量化比较和评价，造成了对其活动难以用成本收益进行分析。因此，政府活动缺乏预算约束。 政府内生的扩张性。政府行为目标是预算最大化，导致政府运行的成本不断增加。政

15、府规模的扩张，使政府运行效率难以提高。,Author: GSQ,35,寻租,寻租活动是把那些本应当可以用于价值生产活动的资源用于为了决定分配结果的竞争，是一种非生产性活动。 寻租者为了获得寻租机会会利用各种合法和非法的手段，其间所产生的社会成本，不仅包括寻租的个人成本，还包括政府所耗费的时间、声誉的成本以及由此产生的经济效率损失。 寻租会造成社会资源的浪费，社会公平和效率的损失，导致政府失灵。,Author: GSQ,36,2.2.3 政府失灵的矫正,立宪改革 恢复竞争 政府改造 社会监督,Author: GSQ,37,立宪改革,公共选择学派提出的主张，具体是修改宪法中的相关规则，明确政府制定

16、政策的规则和程度，指导和规范政治家、政府官员的行为。即通过改革宪政从根本上达到约束政府权力、规范政府行为，减少或避免政府失灵的发生。,Author: GSQ,38,恢复竞争,政府通过在一些部门或领域放弃垄断，建立竞争机制，能够有效地提高政府效率。 政府权力的分散化有利于减少垄断，增加竞争因素；一些公共产品的生产可以改由市场来提供；进行适当的激励，如引入利润机制，对预算支出的结余给予部门更大的处置权，将会有利于部门节约开支；还可以通过竞争性投标的方法，确保降低项目支出，并且减少浪费。,Author: GSQ,39,政府改造,调整政府职能，精简政府机构，降低政府运行成本 建立科学的工作程序，保证行政的质量和效率 构建有效的人事选拔机制，确保决策者的整体素质，减少或避免决策失误 加强内部控制，严格政府的自我约束 增加政府的开放和透明度，能够降低信息的搜寻成本，便于政府和公众获得更多信息，有助于公众增强对政府的信任感等,Author: GSQ,40,社会监督,借助社会力量、市场力量监督政府行为 新闻媒体和公众舆论的监督与约束 强化对预算的监督,Author: GSQ,41,2.