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1、资本招募说明书模板pdf篇一：公司型基金资本招募说明书一、公司型基金资本招募说明书基金名称资本招募说明书发起人机构名称：法定代表人：办公地址：联系电话：传真：邮政编码：编制日期：重 要 提 示本基金管理人保证资本招募说明书的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟，有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布，特提醒投资者予以关注。本基金的基金管理人基金管理公司名称已经依法设立。基金投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本资本招募说明书。股权投资企业备案管理部门
2、对本股权投资企业和/或受托管理机构的备案，不表明其对基金的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险。本资本招募说明书适用于基金名称的本次募集工作。本基金是根据本资本招募说明书所载明的资料进行募集的，基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本资本招募说明书中载明的信息，或对本募集说明作任何解释或者说明。1.释义在资本招募说明书中，除非上下文另有明确说明，下列词语分别具有本条所指含义：“基金”、“本基金”，指基金名称。“基金公司”指基金公司名称（基金公司的名称最终以工商登记机关核准的名称为准）。“基金章程”，指基金公司名称章程。“募集说明书或本募集说明书”，指基金募集说明
3、书。“国家主管部门或国家发展改革委”，指中华人民共和国国家发展和改革委员会。“基金委托人”，指托管银行名称。“基金管理人、基金管理公司或管理公司”，指基金管理公司名称。“基金投资者”，指在基金募集期内签署基金认购承诺书或意向书，承认认缴基金公司出资额和/或在基金存续期内依据有关法律法规和基金章程成为基金公司股东的机构。“基金股东”，指依据有关法律法规和基金章程，对基金公司进行出资并在工商登记机关登记为基金公司股东的基金投资者。“管理协议”，指基金公司名称基金管理协议。“托管协议”，指基金公司名称基金托管协议。“存续期”，指基金成立至终止之间的期限。“承诺投资金额”或“承诺认购金额”，指基金投资
4、者签署基金认购承诺书或意向书时承诺投资的金额或基金投资者签订基金出资人协议时承诺投资的金额。“基金收益”，指基金投资所得红利、股息、债券利息、银行存款利息、转让投资所得及其他合法收入。“基金的关联交易”，指基金管理人以基金资产进行投资、收购、出售、转让等运作事宜涉及与基金关联方形成的交易事项。“元”，指人民币元。2.基本基金信息名称：基金名称组织形式：投资目标：投资区域：投资行业：注册地：基金主要发起人：基金管理人：基金托管人：资本规模：元募集方式：以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集认缴出资：单个投资者的最低出资金额不低于万元存续期限：年基金募集时间：年月日至年
5、月日，根据需要可适当延长。 投资决策委员会：基金管理公司设投资决策委员会，主要由基金管理公司的核心专业管理人员构成专家顾问委员会：基金管理公司设专家顾问委员会，由基金发起人委派的代表和行业专业人士构成，主要为基金的投资决策提供专业咨询意见3.基金的管理人和管理团队 管理人概况名称：注册地址：办公地址：法定代表人：设立日期：组织形式：注册资本：存续期限：联系人：联系电话：传真：管理人名称作为一家专业的基金管理公司，将通过募集社会资金设立本基金，并作为本基金的管理人，选择符合国家产业政策、有利于产业结构调整和技术进步的企业或项目予以投资，支持中国产业的发展和繁荣。基金管理公司将充分利用各股东在行业
6、研究、投资管理、基金运作以及客户资源等方面的优势，按照规范化构建良好的公司治理结构、内部控制系统、投资管理体系，追求稳定、持久和卓越的投资回报。管理人股东甲、管理人股东乙与管理人股东丙于年月日投资设立了管理人名称。其中，出资万元，出资比例为%；出资万元，出资比例为%；出资，出资比例为%。基金管理人股东情况介绍（1）管理人股东甲的基本情况（2）管理人股东乙的基本情况（3）管理人股东丙的基本情况 管理人的组织架构管理人各职能部门的主要职责如下：（1）投资管理部：主要负责项目投资、项目跟踪管理以及项目的退出。（2）市场营销部：主要负责营销、募集和品牌推广工作。（3）研究部：主要负责产品设计、行业投资
7、资讯的整理等为基金投资和管理提供参考依据的工作。（4）财务部：主要负责管理人的财务核算、资金保障工作。（5）风控合规部：主要负责基金运作过程中的风险管理，负责对基金投资项目的立项、上投资决策委员会前的风险控制、项目管理及退出的风险管理，出具风险控制报告，独立发表风险控制意见。负责有关法律合规工作。（6）综合发展部：主要负责管理人的行政事务以及后勤保障工作。管理人的投资团队管理人的专家顾问管理人董事会、监事会、投资决策委员会、顾问委员会（1）基金管理人的董事会基金管理人的董事会由人组成。基金管理人董事成员及总经理个人背景如下：（2）基金管理人的监事会基金管理人的监事会由人组成。（3）基金管理人的
8、投资决策委员会基金管理公司设投资决策委员会，主要由基金管理公司的核心专业管理人员构成。（4）基金管理人的专家顾问委员会董事会下设专家顾问委员会，专家顾问委员会由行业有名望有影响力的专家组成。4.基金对投资人的出资认缴要求基金对投资人的出资认缴要求如下：（1）投资者人数不超过人；（2）单个投资者的最低出资金额不低于万元；（3）投资人应为依据中国法律成立并有效存续的实体；（4）所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资，所有投资者均不得采取委托某个投资者代持的方式投资于本基金。5.基金的组织框架与管理 基金的组织框架基金名称采用有限责任公司的组织形式。（1）管理人管理人名称作为基金管理人，负责管理
9、基金的投资业务。关于管理人及管理团队信息详见本资本招募说明书第3部分（基金的管理人和管理团队）。（2）股东会基金公司股东由全体股东构成，是基金公司的议事机构。股东会分为定期会议和临时会议。定期会议每年度召开一次，其内容为主要沟通信息及报告投资情况。临时会议主要讨论基金章程规定的特定事项。（3）董事会基金公司设董事会，其成员为人，董事会设董事长一人，副董事长人。董事会以及董事长、副董事长的产生办法由基金章程规定。（4）投资决策委员会基金管理人组建投资决策委员会，委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。投资委员会的主要工作是确定基金的项目投资事宜。（6）约束机制基金的投资决策由投资委员会做
10、出；对于存在潜在利益冲突或超过投资限制的投资事项，投资委员会批准后，须报咨询委员会进行讨论。对于基金的重大事项，应根据基金章程规定由股东会审议通过。 基金拟任高级管理人员的基本信息 资产托管情况（1）托管机构的基本信息名称：住所：经营范围：经营期限：法定代表人：办公地址：邮政编码：联系电话：联系人：注册资本：（2）基金的资产托管安排托管机构的基本职责：托管操作原则：6.基金的投资 投资领域基金将主要投资于领域的企业。 投资策略基金的投资策略为:（1）投资项目多样化；（2）以财务回报作为主要业绩参考指标；（3）争取在所投资项目中的话语权；（4）注意投资组合的匹配。 投资方式基金资金以股权投资方式
11、以及中国法律、国家主管部门允许的其他方式进行投资。 基金的闲置资金仅限于投资低风险、流动性强的投资产品，包括但不限于银行存款、政府债券及法律、法规允许投资的其他产品等。基金只能投资与管理人筛选的投资项目；基金投资者必须通过管理人推荐投资项目。 投资限制未得到董事会的事先批准，基金不得对同一投资组合公司进行超过基金总认缴出资额%的投资。基金将不得在二级市场上以获取短期差价为目的的投机性买卖上市股票。 投资决策程序独立的投资决策委员会将负责基金的投资决定。投资决策程序包括：项目筛选和立项、尽职调查、定性和定量分析、形成初步投资意见、投资决策。投资决策的主要依据有：（1）有关法律、法规、国家发展改革
12、委规范性要求和本基金相关协议、文件的有关规定；（2）国家宏观经济环境及其对产业结构的影响；（3）财政政策、货币政策、产业政策；（4）行业、地区发展状况。 投资后的持续监控投资后的被投资企业管理包括两个主要方面：风险管理和增值服务。风险管理通常涉及对被投企业的日常拜访、预算管理和运营业绩跟踪，充分了解被投企业的经营状况，并与投资预期进行比较，进而发现潜在问题，然后同管理层紧密配合共同解决问题和规避风险。投资管理团队将利用其行业知识和管理能力为被投企业提供有效的增值服务。 投资风险防范基金将建立项目评审、投资决策、风险控制、资产托管、后续管理、应急处置等业务流程，制定风险预算管理政策及危机解决方案
13、，实行全面风险管理和持续风险监控，防范操作风险和道德风险。 投资退出（1）首次公开发行股票并上市首次公开发行股票并上市是指基金通过被投资企业的股票首次公开发行上市，在二级市场出售基金所持有的股权，以实现退出并增值。（2）出售股权出售股权有两种方式，一种是将所持股份转让给其他基金其实质是基金通过非公开市场出售其所持股权，从而实现投资退出；另一种出售股权方式就是借助于所投资企业被整体受够实现投资退出。（3）回购基金在对企业进行投资时，通过在投资协议中约定当被投资企业在一定期限内未实现上市或未满足一定条件时，以约定的价格由被投资企业或被投资企业的实际控制人、控股股东回购或收购基金所持有的股权，以实现投资退出。（4）清算对投资项目结束清算后进行收益分配。7.基金的资产基金的资产范围包括投资人对基金的出资，以及基金利用该等出资进行投资活动而形成的全部资产。基金将严格按照基金公司章程规定的投资和分配方式及程序对基金资产进行处置。基金的资产独立与管理人以及托管机构的固有资产。8.基金的收益、费用、业绩报酬支出与分配收益的构成基金所回收的资金包括三个部分：第一部分，基金因其投资而获得的股息、利息以及其他分配所产生的当期现金收益；第二部分，基金因处置任何投资项目的全部或部分而取得的现金；第三部分，基金的其他合法收入。篇二：招募说明书模板招募说明书
