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1、 XXXX 科技股份有限公司科技股份有限公司 总部总部部门职能部门职能、子公司绩效、子公司绩效、权责体系、核心流程权责体系、核心流程方案方案 （修订稿修订稿） XXXXXX 管理咨询有限公司管理咨询有限公司 2012012 2 年年 1 11 1 月月 1 13 3 日日 受控文件受控文件 目目 录录 第一部分：总部组织结构第一部分：总部组织结构 . 4 总部组织架构设计方案（过渡期） . 4 总部组织结构设计方案（远期） . 4 第二部分第二部分 部门职能设计部门职能设计 . 6 董事会战略委员会职能 . 6 董事会薪酬与考核委员会职能 . 6 董事会审计委员会职能 . 6 董事会提名委员会
2、职能 . 6 董事会专业委员会与其工作小组关系 . 7 部门通用职能 . 9 董事会办公室职能与工作关系 . 10 审计部职能与工作关系 . 13 总部办公室职能与工作关系 . 14 人力资源部职能与工作关系 . 17 项目办公室职能与工作关系 . 19 财务中心职能与工作关系 . 20 营销中心职能与工作关系 . 23 运营中心职能与工作关系 . 26 研发中心职能与工作关系 . 29 光学(准)事业部职能 31 光学准事业部生产管理部职能 . 33 光学准事业部技术部职能 . 35 光学准事业部工程部职能 . 36 光学准事业部资材部职能 . 37 光学事业部质量管理部职能 . 38 LE
3、D 事业部职能 40 远期组织结构对应的部门职能 . 42 集团行政中心职能(远期组织) 42 集团财务中心职能(远期组织) 45 集团研发中心职能(远期组织) 47 集团营销中心职能(远期组织) 48 集团运营中心职能(远期组织) 49 事业部职能 . 50 第三部分第三部分 总部各职能中心对事业部权限划分表总部各职能中心对事业部权限划分表 . 52 总部人力资源部对事业部管理权限划分表 . 52 总部财务中心对 LED 事业部权限划分表 . 54 总部财务中心对光学(准)事业部权限划分表 55 总部运营中心对事业部权限划分表 . 56 总部营销中心对事业部权限划分表 . 58 总部研发中心
4、对事业部权限划分表 . 59 总部办公室对事业部权限划分表 . 60 附件：总部与子公司具体职责、权力界定(远期) 61 附件：总部和事业部关键权限划分表(远期) 64 第四部分第四部分 江西子公司组织结构与部门职能江西子公司组织结构与部门职能 . 错误！未定义书签。 江西子公司组织结构设计(1) 错误！未定义书签。错误！未定义书签。 江西子公司组织结构(2) 错误！未定义书签。错误！未定义书签。 第五部分第五部分 人力资源管控权责体系人力资源管控权责体系 . 错误！未定义书签。 总部对江西子公司人力资源管理授权明细表 . 错误！未定义书签。错误！未定义书签。 总部对 xx 电子、xx 光电人
5、力资源管理授权明细表 错误！未定义书签。错误！未定义书签。 第六部分第六部分 子公司子公司绩效管理办法绩效管理办法 . 错误！未定义书签。 附件：绩效考核指标库设计方案 . 错误！未定义书签。 第七部分第七部分 核心管控流程汇编核心管控流程汇编 . 错误！未定义书签。 第一部分：总部组织结构第一部分：总部组织结构 总部组织架构设计方案（过渡期）总部组织架构设计方案（过渡期） 总部组织结构设计方案（远期）总部组织结构设计方案（远期） 第二部分第二部分 部门职能设计部门职能设计 董事会战略委员会职能董事会战略委员会职能 战略发展规划 1. 提出公司战略发展的构想，组织审查、检讨公司的战略发展方向，
6、审 议公司的战略发展规划，适时提出战略调整计划； 2. 审议公司中长期战略发展目标，监控战略的执行； 3. 制定公司的战略评价标准、战略评价程序和战略评价周期； 4. 负责公司重大经营决策、重大投融资项目的研究与审核，并形成意见； 5. 对公司年度投资计划及经营计划进行审核，并形成意见； 6. 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 7. 对公司的风险管理策略进行研究并提出建议； 8. 审议年度经营方针、年度营销计划、年度研发规划等，交董事会审批； 9. 董事会授权的其他事宜。 董事会薪酬与考核委员会职能董事会薪酬与考核委员会职能 高管薪酬及 绩效事宜 1. 研究制定公司董事和高管人
7、员的薪酬分配激励总体政策和方案； 2. 研究制定公司董事、总经理和其他高管的激励与考核方案，进行考核； 3. 审查公司董事(非独立董事)、 总经理及其他高管人员的履行职责情况并 对其进行年度绩效考评； 4. 监督检查公司薪酬分配和高管人员激励政策执行情况； 5. 审议公司年度薪酬总体方案、年度人力资源规划方案； 6. 向董事会或受董事会委托向股东大会报告有关公司薪酬事项； 7. 董事会授权的其他事宜。 董事会审计委员会职能董事会审计委员会职能 审计事务及审 计制度建设 1. 提议聘请或更换外部审计机构，并对审计费用提出建议； 2. 审阅公司拟提交董事会的季度、半年度和年度财务报表；年度财务预
8、算方案及年度财务预算执行报告； 3. 审阅外部审计机构出具的检查情况说明书或管理建议书，以及公司管 理人员对有关问题的处理意见； 4. 定期与董事会、高级管理人员及独立审计师就公司的财务报告沟通； 5. 负责内部审计与外部审计之间的沟通； 6. 检查公司财务会计政策，评价内部控制及内部审计制度的有效性； 7. 监控定期财务报告的制作流程并审核财务业绩公布等相关信息； 8. 公司董事会授权的其他事宜。 董事会提名委员会职能董事会提名委员会职能 更换、推荐新 任董事及高级 管理人员 1. 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会、经理层的规 模和构成向董事会提出建议； 2. 研究董事、高级
9、管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 3. 广泛搜寻合格的董事、高级管理人员人选； 4. 对董事、高级管理人员及其高管后备人才的工作情况进行评估，并根 据评估结果提出更换董事或高级管理人员、高管后备的意见或建议； 5. 在董事会换届选举时，向本届董事会提出下一届董事会候选人的建议； 6. 法律、法规、 公司章程规定或授权的其他事宜。 董事会专业委员会董事会专业委员会与其工作小组关系与其工作小组关系 工作组名称工作组名称 主要职责主要职责 战略工作战略工作 小组职责小组职责 是战略委员会日常工作机构，负责委员会的资料收集与公司战略环境研究、项 目可行性分析、投融资方案制订及其他日常工作
10、。 战略工作小组负责收集、提供战略委员会决策所需的有关资料,并按以下程序 做好战略委员会决策前的准备工作: (一)由公司有关部门或控股公司的负责人上报战略发展规划草案、重大投 资融资、资本运作项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； (二)由战略工作小组进行整理、 分析， 签署书面意见， 报战略委员会审阅； (三)公司有关部门或者控股公司对外进行有关协议、合同、章程及可行性 报告等前期洽谈事项，并上报战略工作小组审核； (四)由战略工作小组进行评审，签署书面意见,并向战略委员会提交提案。 战略委员会根据战略工作小组的提案召开会议讨论,并将讨论结果提交董事 会， 同时反馈给战略工作
11、小组； 战略工作小组组长、 副组长可列席战略委员会会议。 审计部审计部( (审计审计 工作组工作组) )职责职责 审计部，即审计委员会日常办事机构,负责日常工作联络和会议组织等工作， 委员会的提案提交董事会审议决定。 审计工作组成员可列席审计委员会会议。审 计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，收集、提供审计委员会决策所 需的有关资料: (一)公司相关财务报告； (五)公司对外披露信息情 况； (二)内/外部审计机构的报告； (六)其他相关材料。 (三)内/外部审计机构出具的重大关联交易审计报告； 薪 酬 与 考 核 委 员 会 战 略 委 员 会 提 名 委 员 会 审 计 委 员
12、会 薪 酬 与 考 核 工 作 小 组 战 略 工 作 小 组 提 名 工 作 小 组 审 计 部 工作 组是 委员 会日 常工 作机 构， 具有 领导 关系 日常联系、协调、督办 控股子公司董事会 控股子公司领导班子 股东大会 董事会 总经理班子 董 事 会 办 公 室 监事会 董事秘书 (四)外部审计合同及相关工作报告； 薪酬与考核工薪酬与考核工 作小组作小组 薪酬与考核工作组，为薪酬与考核委员会的日常办事机构，专门负责提供公司 有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并 执行薪酬与考核委员会的有关决议。工作组负责做好薪酬与考核委员会决策的前期 准备工作，收集
13、、提供薪酬与考核委员会决策所需的有关资料： (一)公司主要业绩指标和经营目标完成情况； (二)公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况； (三)董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况； (四)董事及高级管理人员的的经营绩效情况(需反映效益、创新以及团队 领导等业务水平和管理能力)； (五)按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据； (六)其他相关材料。 提名工作提名工作 小组小组 提名工作小组为提名委员会日常办事机构，负责资料搜集、整理，初选名单的 拟定和会议组织等工作。提名工作小组在与公司有关部门进行交流，研究公司对新 董事、高管及高管后备的需求情况后，形
14、成书面材料，报提名委员审议。一般情况 下，控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议。 专业委员会及工作小组人员构成专业委员会及工作小组人员构成： 战略委员会成员由董事长、董秘、董事组成，董事长任主任委员。 战略工作小组由总经理、公司相关中心负责人组成，总经理任组长，董秘任副组长，成 员由运营中心总监、 董事会办公室主任、 高级战略研究专员， 以及其他中心负责人组成。 审计委员会由专业董事成员组成，独立董事任主任委员。 审计工作小组由独立董事、 审计部门人员组成， 独立董事任组长， 审计部部长任副组长， 组员可由审计部成员组成。 薪酬与考核委员会由董事组成，独立董事任主
15、任委员（或召集人）。 薪酬与考核工作小组由公司高管、相关中心负责人组成，内部董事任组长，总经理、人 力资源总监任副组长。 提名委员会由董事组成，独立董事任主任委员（或召集人）。 提名工作小组由董事、与人力资源相关中心的负责人组成，内部董事任组长，总经理任 副组长。 部门通用职能部门通用职能 部门管理体系建设 本部门主要职能的管理流程、专业流程及相关作业指引的建设和完善 负责本部门员工相关流程与作业指引的培训，确保执行到位 积极配合 ISO 体系认证和客户审核验资，根据需要提供所需的材料、 专业性建议及整改落实方案 计划管理 根据公司战略规划和年度经营计划，编制部门年度计划，并通过绩效 体系驱动
16、计划的执行，负责部门计划的反馈 组织制定部门员工的月度重点工作任务，辅导员工完成并进行过程跟 踪与考核 通过月度例会和公司层面的协调会议定期对工作计划进行分析总结， 按要求进行整改 绩效管理 负责部门绩效指标值的更新调整与确认 按绩效管理体系要求进行绩效数据的收集和提供 按绩效管理体系要求进行绩效考核及绩效沟通与反馈 部门信息与 知识管理 根据上市公司信息披露需要以及内部审计的需要，积极准备本部门的 第一手资料、重大进展情况，经有关部门汇总后提交公司运营中心、 董事会办公室、审计部 管理本部门文件档案，依据要求定期向档案管理部门移交相关资料 按信息管理要求进行本部门信息收集、汇总与上报工作 公司 IT 信息化平台的使用与反馈 协作配合 外部配合：与公司外部相关方（集团、兄弟单位、客户、供方等）就 工作方面的有效配合 内部配合：包括管理体系建设与完善过程中部门配合工作及公司业务 开展过程中的各专业
