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1、重庆省2016年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。 A该组合中各种证券的权数满足x1+x2+xn=1 B该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+xnE(rn)0 D如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 2、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券 3、
2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 4、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 5、我国证券法出台是在（）年底。 A1992年 B1993年 C1995年 D1998年 6、价值培养型投资理念是一种_的投资理念。 A收益相对分散 B风险相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型 7、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 8、垄断竞争型市场特点不包括_。 A生产者众多，各种生产资料可以完全流
3、动 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产者对其产品的价格有一定的控制能力 9、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节_。 A再贴现率 B直接信用控制 C法定存款准备金率 D公开市场业务 11、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 12、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A存券银行 B存券公司 C托管公司 D中央存托公司 13、按
4、照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 14、股票的理论价格用公式表示为（）。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 15、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 16、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05
5、；复利：61.05 17、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 18、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 19、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。 A快速上涨 B下跌 C平稳波动 D呈慢牛态势 20、金融期货证券是一种（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、股息的
6、分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 22、下列说法正确的是_。 A基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 D基金托管人是基金一切活动的中心 23、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。 A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B期限在1年以内(含1年)的债券回购 C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
7、D剩余期限在397天以内(含397天)的债券 24、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行降低再贴现率 C政府大幅提高税率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 25、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。 A禁止同业竞争的需求 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C禁止相互持股的情形 D要求建立风险隔离制度 26、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。 A最容易受其损害的是固定收益证券 B普通股股票的购买力风险相对较大 C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 2
8、7、对证券投资基金的认识，错误的是_。 A中国还没有中外合资基金 B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 28、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A根据保证金数量规定持仓限额 B根据不同的会员规定不同的持仓量 C根据不同的客户规定不同的持仓量 D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 29、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是_。 A证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 B不以营利为目的的企业法人 C证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
9、 D自有资金不少于人民币1亿元 30、非系统风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 31、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是_。 A以16只中国公司股票为样本 B主要基于海外上市的中国公司 C属于海外上市公司指数 D按照等值美元加权平均计算而成 32、我国证券交易所市场的层次结构包括_。 A主板市场 B中小企业板块市场 C三板市场 D创业板市场 33、场外交易市场的特征有_。 A是一个高度组织化、制度化的市场 B组织方式采取做市商制 C是一个分散的无形市场 D是一个拥有众多证券种类的市场 34、下列关于债券的叙述，说法错误的是_。 A流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 C债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 D由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 35、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称
