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1、2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案5.doc单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 证券公司托管机构至少每( )向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告 A一年B6个月C3个月D每月正确答案是：C 2. 证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 A风险性B收益性C盈利性D流动性正确答案是：D 3. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( ). A为非上市公司提供股份转让服务B泄露客户的商业秘密或个人隐私C代客户在相关、合同等资料上签字D为客户之间的融资提供中介正确答案是：A 4. 证券公司应当在每个年度结束之日起( )个工作日内，
2、对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计 A10B20C30D60正确答案是：D 5. 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手 A500,010,000B1,000,050,000C100,050,000D10,005,000正确答案是：C 6. ( )指特定时点按照虑拟开盘参考价格虑拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量 A虚拟开盘参考价格B虚拟匹配剩余量C虚拟未匹配量D虚拟匹配量正确答案是：D 7. 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( ). A采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理B采用盯市制度、收取担保品来防范管理风险C妥善选
3、择结算银行，防范结算银行风险D提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生正确答案是：B 8. 按照( )细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户 A地理因素B口因素C心理因素D行为因素正确答案是：D 9. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10的引天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )元(不考虑交易费用)。 A15000B15.38万C28.65万D3791正确答案是：B 10. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券 A前一分钟市场价格的加权平
4、均值B当时的市场价格C客户指定价格D客户指定价格或优于客户指定价格正确答案是：B 11. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后( )内不得销毁 A5年B10年C15年D20年正确答案是：D 12. 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合( )针对回购业务的有关规定 A银行同业拆借中心B证券业协会C中国人民银行D证监会正确答案是：C 13. 深幼l证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竟价的有效价范围为发行价的( )以内 A500%B800%C200%D900%正确答案是：D 14. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理
5、业务是( )。 A限定性集合资产管理计划B非限定性集合资产管理计划C定向资产管理业务D专项资产管理业务正确答案是：C 15. 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。 A公平及时B公开透明C简便易用D高效准确正确答案是：B 16. 以下不属于我国证券交易所集合竟价成交价确定原则的是( ) A可实现最大成交量的价格B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D集合竟价期间最后一笔成交的价格正确答案是：D 17. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为 A商业银行B证券登记结算结
6、构C证券公司D证券交易所正确答案是：C 18. 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有( ). A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限正确答案是：A 19. 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竟价范围的规定，中小企业板股票连续竟价期间有效竟价范围为( )的上下3%. A前收盘价B最近申报价C最近成交价D前开盘价正确答案是：C 20. 深圳市场日股市场，境外投资者可能1各证券托管在( )，而交
7、易委托( )进行 A证券公司，境外托管机构B境外托管机构，证券交易所C境外托管机构，证券公司D境内托管机构，证券公司正确答案是：C 21. 国债在净价交易的清况下，应计利息是根据计算的 A同业拆借利率按天B银行利率按天C市场利率按天D票面利率按天正确答案是：D 22. 目前，我国上海证券交易所不公布的指数是 A基金指数B中小企业板指数C股指数D股指数正确答案是：B 23. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( ) A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C自动托管，指定买卖，可以转托D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限正确答案是：A 24. 深圳证券
8、交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月 A1B2C3D4正确答案是：C 25. 新股网上定价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票 A证券公司B证券交易所C主承丰肖商D发行人正确答案是：C 26. 根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。 A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B受托办理股份转让公司股权确认事宜C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、淮确、完整、及时地披露信息正确答案是
9、：B 27. 根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束( )后方可转换为公司股票 A3年B1年C3个月D6个月正确答案是：D 28. 证券公司应当在每一月份结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量 A5日B7日C3日D10日正确答案是：D 29. 采甲上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为( )日。(T日为申购日)。 AT+1BT+2CT+3DT+4正确答案是：C 30. 我国证券交易所的诀策机构是( ) A会员大会B专门委员会C董事会D理事会正确答案是：D 31. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益
10、证券交易，下列说法不正确的是( )。 A固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D固定交益平台的交易时间为9:30-11:30、13:00-14:00.正确答案是：C 32. 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的( )。 A1%B2%C3%D4%正确答案是：C 33. 全国银行间
11、市场质押式正回购方的权利不包括( )。 A在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券B回购期间的债券质权C收取回购期间的债券利息D按合同约定获得融入的资金款项正确答案是：B 34. 根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( ). A100手B1000手C5000手D1万手正确答案是：D 35. 关于证券交收违约，下列说法中错误的是( ). A对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收C如果违约结算参与人在规定期限内来能
12、弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券D中国结算公司沪、深粉公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约正确答案是：B 36. 证券公司的( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。 A董事会B业务执行部门C业务诀策机构D分支机构正确答案是：C 37. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易 A证监会B银行C经纪商D委托人正确答案是：C 38. 证券公司自营业务面临的主要风险是( ). A经营风险B管理风险C市场风险D合规风险正确答案是：C 39. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。 A烟台住房储蓄银行B部分符合条件的城市商业银行C各全国性商业银行D农村信用社正确答案是：D 40. 上海证券交易所规定，单笔权证行权的申报数量不得超过( )。 A1万份B10万份C100万份D1000万份正确答案是：C 41. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。 A5%B10%C15%D20%正确答案是：C 42. 全国银行间市场债券回购交易中，通过其淮备金存款账户与人民银行资金划拨清算系统进行资金清算的方式适用于( )。 A商业银行与商业银行之间B证券公司与证券公司之间C商业银行与保险公司之间D商业银行与证券公
