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1、西藏2015年证券从业资格证券投资基金：投资管理部门模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A外汇储备B国际储备C黄金储备D特别提款权 2、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系3、以下关于外资股的说法，正确的是（）。A公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C红筹股不属于外资股D
2、境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购 4、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A10%B15%C25%D30%5、根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 6、原国有企业改组设
3、立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。A30%；20%B20%；30%C10%；20%D30%；10% 7、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是_。A目的不同B风险水平不同C操作方式及价位观不同D在现货市场上所处的地位不同 8、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。A7B15C30D45 9、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B开户和签订证券协议C证券交易
4、过户和签订证券协议D开户和接受具体委托 10、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A1990年12月和1991年7月B1991年7月和1990年12月C1991年7月和1992年10月D1992年10月和1991年7月11、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为_。A实值期权B虚值期权C平价期权D卖出期权 12、拉斯贝尔加权指数是指_。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数 13、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为_(面值为M)。AP=M(1+in)/(1+rn)BP=(MIn)/(1+
5、rn)CP=M(1+1)n/(1+r)nDP=Min/(1+r)n14、证券组合管理的具体内容包括_A计划、选择、执行、监督B汁划、分析、选择、监督、评价C计划、分析、选择时机、修正、评价D计划、选择时机、选择证券、监督 15、建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 16、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为_。A5月15日B5月16日C5月17日D5月18日 17、累计投标询价开始前_个交易日，主承销商按上海市场首次公
6、开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A1B2C3D5 18、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8个月B24个月C18个月D12个月 19、证券的柜台自营买卖比较分散，通常_。A交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂 20、按揭支持证券的基础产品是（）。A资产池B应收账款C房地产D商业银行房地产按揭贷款 21、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关
7、上市公司已发行股份_以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。A1%B2%C3%D5% 22、证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。A1B3C4D623、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股 24、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。A2日B2个工作日C5日D5个工作日25、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票
8、并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少_。A15%B20%C25%D30%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、成长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 2、收益公司债券是_的债券。A根据公司盈利比例分红B有固定到期日C在清偿时债权顺序与股票相同D只有在公司盈利时才支付利息3、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_A限
9、制董事资格B每年部分改选董事会成员C管理层收购(MBO)D超级多数条款 4、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。A优先股票股东的权利和义务B优先股票分配股息的顺序和定额C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制5、根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为_A银行借款、企业债券、普通股B银行借款、普通股、企业债券C企业债券、银行借款、普通股D企业债券、普通股、银行借款 6、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是_。A1986年沈阳开始试办企业债券转让业务B1986年上海开办了股票柜台买卖业务C19
10、88年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场D1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易 7、关于股票发行，下列描述正确的有_。A股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方B根据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%D股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定 8、我国基金
11、法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A商业银行B信托投资公司C实力雄厚的证券公司D基金公司 9、在实践中，金融期货的主要种类有_。A国债期货B利率期货C股票价格指数期货D外汇期货 10、按照公司法规定，下列人员中不能担任监事的有_。A公司董事长B公司副经理C公司财务总监D公司所在市的总工会副主席11、关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是_。A发行人应披露最近3年历次实际股利分配情况、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序C若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情
12、况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”D发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者 12、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币_亿元。A1B3C5D10 13、上市公司有下列_情形，不得公开发行证券。A本次发行申请文件有虚假记载B擅自改变前次公开发行证券募集资金用途而未做纠正C上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为E上市公司最近6个
13、月内受到过证券交易所的公开谴责14、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括_。A对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定B集合资产管理计划申购新股不设申购上限C集合资产管理计划中债券不得用于回购D托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控 15、_是客户招揽的保证。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立 16、关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是_。A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大
14、合同和实物券凭证D基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符 17、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及_。A销售的基金产品是否经过核准B销售主体是否具备相应资格C基金销售过程中是否遵循适用性原则D基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险 18、行业股票基金一般包括（）。A房地产基金B科技股基金C资源类股票基金D金融服务基金 19、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。A负斜率，下凸B负斜率，上凸C正斜率，上凹D正斜率，下凹 20、下列属于基金性质的机构投资者的有_。A信托投资基金B社会公益基金C社会保险基金D社会保障基金 21、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C
