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1、西藏证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 2、下列不属于基金持仓结构分析的是_。A基金持仓股本规模B股票投资占基金净值的比例C债券投资占基金资产净值的比例D某行业投资占股票投资的比例3、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A基金管理人B基金托管人C基金登记机构D监管部门 4、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。A上升B下降C不变D不确定5、证券法规定，
2、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A3000万B5000万C8000万D1亿 6、开放式基金的_是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。A申购B赎回C交易D认购 7、营业部电脑管理的软件管理不包括_。A运行效率B行情分析C业务处理D软件更新 8、证券公司在办理经纪业务时是充当_的角色。A委托人B信托人C中介人D投资人 9、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除_外，均属于内幕信息。A公司2名监事发生变动B公司一次性抵押或出售4
3、0%的营业用主要资产C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D公司的股权结构发生重大变化 10、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A以资产净值确定 B在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C以资产总值确定 D在资产总值的基础上加一定的手续费确定11、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A3B6C9D12 12、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为_。AKb=I(1-Fb)/B(1-BKb=B(1-/I(1-Fb)CKb=B(1-Fb)/i(1-DKb=I(1-/B(1-
4、Fb) 13、发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。A全部股份B优先股份C部分股份D控股股份14、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 15、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按_采取相应交收违约处理措施。A货银交收原则B货银对付原则C分级结算原则D现收现付原则 16、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A长期建设国债B特别国债C记账式国债D凭证式国债 17、目前，我国开放
5、式基金的最低认购金额一般为_元人民币。A10B100C1000D10000 18、在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是_。A商业银行B信托投资公司C保险公司D证券经营机构 19、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前（）次募集资金的实际使用情况。A1B2C3D4 20、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩 21、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是_A对价格与所反映信息内容偏离的调整B对价格与价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对市场供求均衡状态偏离的调整 22、关于间接融资，下列说法正确的是（）。A
6、间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D我国间接融资比例较小23、药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责A药学服务B药学服务阶段C临床用药阶段D临床药学阶段E传统药学阶段 24、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主
7、体提供基金资料与数据服务的机构。_A基金评级机构 律师事务所B基金投资咨询公司 基金评级机构C基金评级机构 基金投资咨询公司D律师事务所基金评级机构25、网上竞价发行方式的最大缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、最早运用无套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C布莱克斯科尔斯期权定价理论DMM定理 2、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A证券
8、投资基金法B中华人民共和国证券法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法3、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A债券市场不是分割的B利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资D任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系 4、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C更换基金管理公司的高级管理人员D更换基金管理人、基金托管人5、下列关于MACD的使用，正确的是_。A在股市进入盘整时，MACD指标发出的信号相对比较可
9、靠BMACD也具有一定高度测算功能CMACD比MA发出的信号更少，所以可能更加有效D单独的DIF不能进行行情预测，所以引入了另一个指标DEA，共同构成MACD指标 6、关于债券的特征，下列说法中正确的是（）。A债券持有人无权参与企业决策B不能折价发行C具有清算分配上的优先权D债券代表一种债权债务关系 7、以下属于保本基金的分析指标的有_。A保本期B赎回费C安全垫D投资比例 8、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了_制度。A客户交易结算资金第三方存管B会员分级结算C新股发行现金申购D客户交易结算资金独立存管 9、优先股股东可优先于普通
10、股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的_清偿。A市值B份额C面值D固定股息率 10、下列情形中不征收印花税的有_。A信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同B受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同C受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券D发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿11、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来
11、结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 12、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是_。A某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买B某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章C某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票D某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票 13、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所_办理申请席位变更的有关手续。A市场总监、B总经理C会员部D会员大会常委会14、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与_等业务严格分离。A资产管理B投资银行C经纪D物业管理 15、证券交易所会员
12、参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A具有会员资格B具有高水平的进场交易人员C具有一定量的证券买卖D具有一定水平的证券交易分析师E缴纳席位费 16、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会 17、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A1B3C6D9 18、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是_。A股票期权B股票指数期权C利率期权D货币期权 19、已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（）亿元人民币。A1B1.5C2D2.5 20、基
13、金管理公司内部控制包括（）。A内部控制机制B内部控制原则C内部控制制度D内部控制目的 21、上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常用的指标有_。A销售收益率B每股收益C净资产收益率D资产周转率 22、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在_发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。A银行间债券市场B交易所债券市场C货币市场D资本市场23、我国公募发行的股票采用的是_方式。A预缴款B先申购后缴款C先部分缴款后申购D部分预缴 24、每位投资者只能开设和使用_个资金账户，并只能对应_个股票账户或基金账户。A2；2B1；2C2；1D1；125、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品利D时间和条件
