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1、西藏2015年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A50 B100 C150 D200 2、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金 3、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A中
2、国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中国人民银行 4、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 5、股票的理论价格用公式表示为（）。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 6、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 7、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 8、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A短期政府债券 B短期金融债券 C短期企业债券 D长
3、期政府债券 9、_适用于持续经营的企业计算资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D公允价值法 10、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 11、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。 A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C可变增长模型的计算较为复杂 D可变增长模型考虑了购买力风险 12、_又被称为“跨期套利”。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 13、下列各项不属于专项资产管理业务特点
4、的是（）。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 14、垄断竞争型市场特点不包括_。 A生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产者对其产品的价格有一定的控制能力 15、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 16、著名的有效市场假说理论是由_提出的。 A沃伦巴菲特 B尤金法玛 C凯恩斯 D本杰
5、明格雷厄姆 17、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000 18、技术高度密集型行业一般属于_市场。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 19、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 20、会计师事
6、务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A40 B30 C25 D15 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。 A资信评级机构 B会计师事务所 C投资咨询机构 D资产评估机构 22、经营风险主要来自于_。 A政府产业政策的调整 B竞争对手的实力变化 C公司内部的管理不善 D公司内部的决策失误 23、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。 A天津市
7、企业交易所 B上海华商证券交易所 C上海众业公所 D上海股份公所 24、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。 A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 25、下述说法是正确的有_。 A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B基金有封闭式和开放式之分 C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D开放式基
8、金的基金份额总额不固定 26、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。 A审定总经理提出的工作计划 B审议和通过理事会、总经理的工作报告 C制定和修改证券交易所章程 D选举和罢免会员理事 27、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括_。 A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化 B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C放松外汇管制 D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 28、被认定为市场禁入者，_。 A可以担任上市公司的高级管理人员 B不得继续在原机构从事证券业务
9、C不得继续担任原上市公司董事 D不得在其他任何机构中从事证券业务 29、关于信用风险，下列说法正确的是_。 A信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险 B债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同 C信用风险是债券的主要风险 D股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能 30、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。 A实用性 B准确性 C真实性 D完整性 31、发放股票股息的目的包括_。 A增加公司资产总额 B增加公司股东权益总额 C使公司保留现金，解决公
10、司发展对现金的需要 D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通 32、关于债券风险，下列说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 33、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。 A设立并持续经营3年以上(含3年) B根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D最近1年净资本不低于净资产的50% 34、证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是_。 A更换基金管理公司的高级管理人员 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理人、基金托管人 D提前终止基金合同 35、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下_要求。 A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C发起人首次出资额不得低于注册资本的20% D发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
