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1、西藏证券从业投资分析：主要技术指标考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票网上竞价发行的主要优点不包括_。A经济性B高效性C低风险性D市场性 2、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单3、高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的_。A上涨B剧烈波动C下跌D不确定 4、发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。A超过总额的10%的B超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D超过总额的50%或严重依赖于少数客户的5、在国际债券市场上，不需要
2、官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。A武士债券B扬基债券C熊猫债券D欧洲债券 6、如果市场不是有效市场，基金管理人_。A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B买入价值低估的股票和价值高估的股票C卖出价值低估的股票和价值高估的股票D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 7、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构 8、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产
3、净值的_。A10%B15%C20%D25% 9、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值 10、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。A短期债券B中期债券C长期债券D中长期债券11、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价 12、积极的债券组合管理策略不包括（）。A水平分析B多重负债下的组合免疫策略C债券互换D应急免疫 13、违约风险模型考察的是_受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益B
4、投资收益C实际收益D预期收益14、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标 15、以下不属于关联方的是_。A一方有能力直接或间接控制另一方B多方共同控制另一方C一方对另一方施加重大影响D一方受两方或多方控制 16、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_A利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率 17、关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是_。A沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同B深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍C上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元
5、或其整数倍D双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价 18、我国自_年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A1991B1992C1993D1994 19、关于债券，下列叙述错误的是_。A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B债券和股票都属于有价证券C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 20、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是_A紧缩性财政政策B扩张性财政政策C中性财政政策D弹性
6、财政政策 21、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数_以上的认股人出席才能举行。A1/2B3/4C2/3D80% 22、可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。A3个月B6个月C9个月D12个月23、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A3/5B1/3C1/2D2/3 24、基金托管人资格由中国证监会和_核准。A中国人民银行D中国证券业协会C财政部D中国银监会25、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。ATT+1BTT+2CTT+3D
7、TT+4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A40%B50%C60%D70% 2、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得_。A一般证券业务资格证书B证券发行承销资格证书C注册会计师资格证书D证券投资咨询资格证书或执业证书3、2006年6月30日，中国证监会发布的_是融资融券业务的基础性指导文件。A证券公司融资融券业务试点内部控制指引B融资融券交易试点实施细则C
8、融资融券合同必备条款D证券公司融资融券试点管理办法 4、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。A1B3C6D125、基金的会计核算涉及（）等经营活动。A基金的投资交易B基金申购赎回C基金持有证券的上市公司行为D基金资产估值 6、备兑认股权证一般由_发行。A上市公司B商业银行C投资银行D证券公司 7、关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C消除系统风险D推动基金业的规范发展 8、证券公司直接为投资者开立_。A清算账户B银行账户C证券账户D资金结算账户 9、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前
9、申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A3B6C9D12 10、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用_的报价方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价11、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。A当日该证券的第一笔卖委托价B当日该证券的第一笔买委托价C当日该证券的第一笔成交价D该证券上一交易日的最后一笔成交价 12、信息披露应坚持（）。A及时性原则B完整性原则C真实性原则D准确性原则 13、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由_直接对客户承担。A期货公司B
10、证券公司C根据双方约定确定责任承担者D证监会确定责任承担者14、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。A集中竞价交易系统B大宗交易系统C固定收益证券综合电子平台D综合协议交易平台 15、股指期货合约最低交易保证金标准为_。A10%B20%C30%D40% 16、股份有限公司的一般特征包括_。A具备独立法人资格B以股份筹资方式组建C股份投资永远不能转让D所有权与经营权分离 17、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。A席位可以退回，可以转让B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以转让D席位不可以退回，不可以转让 18、市盈率和市净率
11、是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_。A30和5B5和30C7.5和5D7.5和30 19、证券公司的注册资本应当是_。A货币资本B实缴资本C虚拟资本D金融资本 20、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的_进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A真实性B齐备性C一致性D有效性 21、债券的投资收益来自_。A债券的利息收益B资本利得C再投资收益D转股收益 22、基金会计必须以_为会计核算主体。A所管理的所有基金B所管理的每只基金C所投资的上市公司D公司自身资产23、按照_，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。A基金的运作方式不同B投资目标划分C投资理念的不同D投资标的划分 24、可赎回优先股包括强制赎回和_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回25、1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。这两只基金是（）。A基金开元B基金开泰C基金金泰D基金元泰
