《西藏证券从业资格考试证券公司的设立和主要业务考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《西藏证券从业资格考试证券公司的设立和主要业务考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、西藏证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、不得进入证券交易所交易的证券商是_。A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商 2、“911事件”，指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于_。A自然衰退B偶然衰退C相对衰退D绝对衰退3、公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。A310B515C519D520 4、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委
2、托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证5、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险 6、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B3%C5%D10% 7、关于红筹股描述不正确的是_。A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要
3、渠道D红筹股属于境外上市外资股 8、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A每交易日公告1次B至少每周公告1次C至少每周公告2次D至少每月公告2次 9、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。A独立性B关联性C清晰性D明确性 10、技术分析的分析基础是（）。A宏观经济运行指标B公司的财务指标C市场历史交易数据D行业基本数据11、夏普指数是_。A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 12、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的
4、。A诚实信用B责任明确C透明D审慎 13、1976年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出_。A套利定价理论B现代证券组合理论C马柯威茨理论D资产组合理论14、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入_。A公司负债B任意公积金C盈余公积金D资本公积金 15、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照_的架构设立和运行。A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 16、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A发行市场和交易市场B初级市场和
5、次级市场C场外市场和场内市场D股票市场和债券市场 17、居民储蓄存款是居民_扣除消费支出以后形成的。A总收入B工资收入C可支配收入D税前收入 18、_是客户招揽的保证。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立 19、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用_制度。AT+1日交割BT+2日交割CT+3日交割DT+4日交割 20、每日交易结束后，由_根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A交割员B清算员C开户银行D客户 21、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的_中。A证券投资基金信息披露指引B基金合同的内容与格式C基金信息披
6、露管理办法D证券投资基金法 22、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%23、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。A2004年12月7日B2005年1月1日C2006年5月19日D2006年5月20日 24、证券组合管理的具体内容包括_。A计划、选择、执行、监督B计划、分析、选择、监督、评价C计划、分析、选择时机、修正、评价D计划、选择时机、选择证券、监督25、资本市场线的方程中，通常称（）为
7、风险溢价。ArF(下标)BσM(下标)CD二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在我国，证券交易所专用席位是用于_交易的席位。AA股股票BB股股票C国债D基金 2、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是_A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先3、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于_亿港元。A4600，5B4000，5C4600，4D4000，4 4、利率期
8、货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。A交叉汇率期货B股票价格指数期货C主要参考利率期货D债券期货5、关于记名股票，下列阐述正确的是_。A不得转让B股东应在认购时一次缴足股款C股东可以分次缴纳出资D只有记名股东才能行使股东权 6、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起_日内成立清算组，开始清算。A20B15C10D30 7、国外证券市场一般以_作为回购交易的报价方式。A年收益率B到期收益率C持有期收益率D到期回购价 8、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。A公司应当自作出分立决议之日起10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告B公司分立前的债务由
9、分立后的公司承担连带责任C公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告D债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保 9、以下关于证券交易所的说法不正确的是_。A证券交易所不决定证券的价格B证券交易所提供了证券交易的场所C会员制证券交易所不以盈利为目的D证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行 10、（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A平衡型B收入型C积极成长型D保本型11、技术分析指标MACD是由异同平均数和正
10、负差两部分组成，其中_。ADEA是辅助BEMA是基础CDIF是辅助D(EMADEA)是基础 12、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/5 13、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产14、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D独立的第三方 15、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。A不同股票B短期债券C长期
11、债券D优先股票 16、下面可以作为普通股票股东出资方式的有_。A货币B实物C知识产权D土地使用权 17、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知包括的基本原则不包括_。A回避原则B“防火墙”原则C披露原则D假定原则E资格原则 18、确定资产类别收益预期的主要方法有_。A历史数据法B成本收益法C情景综合分析法D收益预测法 19、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是_。A2人以上B50人以下C2人以上50人以下D至少有5人，没有上限 20、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会_或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A5%B10%C15%D2
12、0% 21、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为_元。A15B2985C2250D3000 22、某酒厂为扭转亏损的销售局面，在该酒标签上加印一枚金质奖章的图案，下列说法中正确的是_。A该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假宣传行为B该图案可认为是一种装潢，该厂的行为不构成不正当竞争行为C该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于反不正当竞争法的调整范围D该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假表示行为23、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为_元。A0.50B0.45C0.30D0.40 24、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归_所有。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金登记机构25、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是_。A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力B按照上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范C有效避免同业竞争，减少和规范关联交易D先发行上市，后改制运行
