《福建省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《福建省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、福建省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2007年11月7日，_发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A中国证券业协会B中国证监会C中国证券登记结算公司D上海证券交易所与深证证券交易所联合 2、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是_。A只能向原股东配售股票B只能向全体社会公众发售股票C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票3、发行金融
2、债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A1B2C3D5 4、证券经纪商以_的身份从事证券交易。A委托人B授权人C受托人D代理人5、设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是_。A卖方信贷B出口信贷C买方信贷D一般信贷 6、甲状腺危象时，首先选用的药物是A碘化钠静脉滴注B丙基硫氧嘧啶C心得安D甲基硫氧嘧啶E氢化可的松静脉滴注 7、以下属于境内上市的外资股的股票是_。AS股BB股CN股DL股 8、从_起，基金买卖股票按照3的税率征收印花税。A2006年5月30日B2006年7月30日C2007年5月30日D2007年7月30日 9、基金管
3、理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人。A1B2C3D4 10、上市公司申请发行新股，最近_内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。A24个月；30%B24个月；50%C12个月；50%D12个月；30%11、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D实行现货交割且以期货指数为交割结算指数 12、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 13、下列关
4、于证券交易所的说法中，错误的是（）。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易14、我国主权财富基金的发端是_。A中国投资有限责任公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII 15、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场 16、最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。A股权融资B债务融资C
5、内部融资D向金融机构借款 17、证券业协会和证券交易所属于_。A自律性组织B政府机构C证券监管机构D政府在证券业的分支机构 18、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 19、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由_承担责任。A直接责任人B直接领导人C所属证券公司D证券交易所 20、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成
6、交价 21、股份有限公司的破产标准是。A资产负债标准B资不抵债标准C盈亏平衡标准D现金流量标准 22、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A1B2C6D1223、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于_来发行。A中国人民银行分配B商业银行经营网点C财政部国债服务部D证券交易所交易系统 24、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。A交易所竞价B公开竞价C网上竞价D网上定价25、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A债务人B债权人C董事会D可以由债权人选择二、多项选择
7、题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基准比较法在实际应用中存在的问题包括_。A在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难B基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化C公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资，这也会为比较增加困难D公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，这也常常引起比较上的不公平 2、证券交易中的委托单，性质上相当于_。A委托合同B交易对象
8、C交割收据D身份证明3、注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括_。A所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请B具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C取得注册会计师证书5年以上D不超过65周岁 4、扬基债券的面值为_。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位5、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。A存管部B股份结算部C资金交收部D投资咨询部 6、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险 7、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的_。A70%
9、B80%C90%D60% 8、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是_。A在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税B投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴 33%的个人所得税C目前个人投资者投资基金暂免征收印花税D对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税 9、对公司基本面状况分析，其内容包括_。A资本结构B资产运作效率C偿债能力D盈利能力 10、上市公司
10、最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降_的情形。A20%以上B30%以上C50%以上D70%以上11、提出套利定价理论的是_。A夏普B特雷诺C理查德罗尔D史蒂夫罗斯 12、选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”，就是_。A低红利收益率B低市盈率C低持续增长率D低市净率 13、价值型股票可以进一步细分为_。A低市盈率股票B收益型股票C防御型股票D逆势型股票14、证券公司必须持符合_的风险控制指标标准。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于50%C净资本与负债的比例
11、不得低于10%D净资产与负债的比例不得低于20% 15、保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有_。A本次证券发行基本情况B保荐机构承诺事项C对本次证券发行的推荐意见D项目运作流程 16、在期权有效期内基础资产产生收益将使_。A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 17、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。A证券交易所B中国人民银行C中国证监会及其派出机构D中国证券业协会 18、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有_。A国家持股B国有
12、法人持股C其他内资持股D外资持股 19、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归_所有。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金登记机构 20、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制 21、基金份额持有人必须承担的义务有_。A承担基金亏损或终止的有限责任B承担基金公司经理人违规的有限责任C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 22、拟设立基金管理公司的申请人要提前_年向交易所递交自律承诺书。A1B2C3D423、根据我国公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。A30%B35%C40%D50% 24、基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产25、以下属于社会公益基金的是_。A福利基金B养老保险基金C文学奖励基金D科技发展基金
