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1、河南省2016年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.网上竞价发行方式的缺陷是_。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价易被机构大资金操纵 2.表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 3.我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。 A已上市的股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 4.公司法人财产的（）是公司参与
2、市场竞争的首要条件。 A独立性 B关联性 C清晰性 D明确性 5. 按照道氏理论，以下说法中正确的是_。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B开盘价最重要 C交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成 6. 以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是_。 A股票 B可转换债券 C剩余期限超过397天的债券 D流通不受限的证券 7. 通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。 A网上发售 B网下发售 C回拨机制 D回购机制 8. 根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的_。 A20% B30%
3、C40% D50% 9. A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是_元。 A10 B11 C12 D15 10. 基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。 A所有权 B受益 C占有权 D信用 11. 自_开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A2002年12月11日 B2001年12月11日 C2001年6月11日 D2001年3月11日 12. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司
4、注册资本的_。 A10% B20% C25% D15% 13. 下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 14. 依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 15. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 16. 股份
5、有限公司的破产案件由_所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 17. 证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 18. 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 19. 证券业协会的权力机构是_。 A董事会 B会员大会 C股东大会 D主席大会 20. 相关系数r的数值范围是_。 A|
6、r|1 B|r|1 C|r|1 D|r|1 21. 所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是_。 A公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B公司收购的有关方案 C公司债务担保发生重大变更 D公司的股利分配计划和增资计划 22. 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为 14.98元，则成交价格为_。 A15元 B14.98元 C14.99元 D不能成交 23. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心
7、理因素 24. 关于债券发行方式，下列说法不正确的是_。 A定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行 B承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标) 25. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 26.下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_ A限制董事
8、资格 B每年部分改选董事会成员 C管理层收购(MB D超级多数条款 27.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 28.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有_年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近_年每年财务顾问业务收入不低于_万元。（） A2；2；100 B2；2；500 C3；3；100 D3；3；500 29.净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 30. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上
9、市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。 A开放式基金 B封闭式基金 C对冲基金 D契约型基金 31. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 32. 如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、 1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在_。 A1503.0;1502.6 B1503.4;1503.0 C1503.0;1505.3 D1502.3;1503.6 33. 通过各种通讯方
10、式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 34. 下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是_。 A查尔斯道 B汉密尔顿 C雷 D夏普 35. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 36. 全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 37. 技术分析的理论基础是_ A经济分析、行业分析、公司分析 B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C市场的行为包含一切信
11、息、价格沿趋势移动、历史会重复 D经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 38. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币_。 A1000万元 B2000万元 C5000万元 D1亿元 39. 基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 40. 下列关于通货膨胀的说法，错误的是_。 A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种 B温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀 C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀 D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀 41. 2005年
12、10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D国际金融公司和世界银行 42. 关于红筹股描述不正确的是_。 A红筹股不属于外资股 B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D红筹股属于境外上市外资股 43. 保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B公告招股说明书 C询价 D首次发行 44. 单只标的证券的融
13、资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D30% 45. 下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因_ A经济政策变动 B投资周期波动 C经济周期循环 D对外贸易波动 46. 债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A3 B4 C5 D6 47. 反映证券市场容量的重要指标是_。 A股票市值占GDP的比率 B证券市场价值 C证券化率(证券市值/GDP) D证券市场指数 48. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 49. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_。 A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B证券公司工作人员申报差错引起的风险 C交割失误引起的风险 D无权或越权代理而造成的风险 50. 20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C法国 D德国
