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1、河南省证券从业金融市场：直接融资汇总模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由_来控制。A营业部B受托人C密码程序D委托人 2、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。A马柯威茨B理查德罗尔C史蒂夫罗斯D尤金法玛3、_证券组合通常投资于市政债券。A收入型B货币市场型C增长型D避税型 4、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_。A支付模式B收益方式C有利的市场环境D对流动性的要求5、某公司发行
2、的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。A1.6B16C31D152 6、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 7、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D竞价 8、假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是_
3、。A9.44%B10.00%C10.64%D6.38% 9、辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。A具有保荐资格的证券机构B主承销商C证券公司D投资银行 10、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。A1B2C3D411、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 12、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A强势有效市场B有效市场C半强势
4、有效市场D弱势有效市场 13、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标14、个别证券特有的风险是_。A操作风险B系统性风险C非系统性风险D管理运作风险 15、基本分析的缺点主要有_。A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B考虑问题的范围相对较窄C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D预测的时间跨度太短 16、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的_A不稳定性B超前性C支撑和阻力作用D准确性 17、_年11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规
5、定。A2004B2005C2006D2007 18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。A2%4%B1%5%C5%10%D10%15% 19、证券交易的清算是指_。A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 20、证券是指各类记载并代表一定_的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容
6、而取得应有的_。A权益；权利B权利；权益C利益；权力D权力；利益 21、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的_。A5%B10%C15%D20% 22、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。A期限较长B发行较早C期限较短D发行较晚23、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A收购公司B收购股份C公司合并D购买资产 24、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后_日内，向证券登记结算机
7、构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A5B10C15D3025、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的_。A20%B30%C40%D50%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是_。A两者相互促进B两者相互制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 2、投资者可以将其托管证券从一个证券营
8、业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为_。A转托管B双重托管C复合托管D指定托管3、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括_。A按规定与客户签订证券交易委托代理协议书B坚持客户适当性管理原则C忠实办理受托业务D向其他利益企业提供客户资料 4、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员5、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50%B60%C7
9、0%D80% 6、根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有_。A反收购B为减少公司资本而注销股份C维护二级市场股价D与持有本公司股份的其他公司合并 7、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作D15个工作日 8、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。A品种结构B上市公司规模C层次结构D交易场所结构 9、有关发行人盈利预测披露的规定包括_。A如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力
10、对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告B发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告C发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”D发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表 10、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院
11、证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。A7B15C30D4511、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券投资咨询C证券承销与保荐D证券资产管理 12、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有_。A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D应当加强业务人员的从业资格管理 13、公司治理结构是一种联系并规范_之间权利
12、和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A股东B董事会C监事会D高级管理人员14、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择_。A发行债券B发行股票C发行可转换证券D发行优先股 15、上市公司股东大会的普通决议可以通过_。A董事会和监事会的工作报告B公司年度报告C公司年度预算方案和决算方案D回购本公司股票 16、证券投资咨询公司的从业人员必须具备_年以上的从事证券业务经验。A1B2C3D5 17、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括_。A发行公告B主承销商承诺函C发行人承诺函D盈利预测报告 18、下列行为_是证券从业人员保证性
13、的行为。A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序 19、公司的公积金来源有_。A股东大会决议后提取的任意公积金B股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分C依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 20、增值税的出口退税额_。A不计入会计利润B不征收企业所得税C不改变企业现金流量D不增加销售收入 21、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，
14、这种发行方式称为：_。A格为标的的美国式招标B以缴款期为标的的荷兰式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美国式招标 22、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是_。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则23、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 24、从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有_。A隶属于保险公司的基金管理公司B隶属于商业银行的基金管理公司C由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司25、公司型基金与契约型基金的主要区别包括_。A上市交易资格不同：公司型基金不可上市交
