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1、河北省证券从业资格证券发行与承销：询价与申购考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过_个月。A1B2C3D4 2、目前发行的国际债券中最重要的是_。A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券3、如果市场不有效，基金管理人_。A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融
2、机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动_。A情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金5、某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于_办理。A6月2
3、2日B6月23日C6月24日D6月25日 6、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A1万张B10万张C50万张D100万张 7、根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为_。A数量在10万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上B数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上C数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上D数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 8、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的_日
4、内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A3B5C7D15 9、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是_。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金 10、关于混合式招标，下列说法错误的是（）。A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标11、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（
5、）。A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 12、外资股国际推介的对象主要是_。A政府机构B机构投资者C证券公司D个人投资者 13、在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A资产配置决策B制定投资政策C进行证券分析D修正投资组合14、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A1个月B2个月C4个月D6个月 15、_不属于金融衍生工具。A金融期权B可转换债券C金融期货D基金 16
6、、起到投资者教育作用的环节是_。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议C开立资金账户与建立第三方存管关系D签订客户交易结算资金银行存管协议书 17、公司盈利预测中最为关键的因素是_。A管理和销售费用预测的准确性B生产成本预测的准确性C财务费用预测的准确性D销售收入预测的准确性 18、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于_来发行。A中国人民银行分配B商业银行经营网点C财政部国债服务部D证券交易所交易系统 19、在_情况下，证券市场将呈现上升走势。A持续、稳定、高速的GDP增长B高通货膨胀下的GDP增长C宏观调整下的GDP减速增长D转折性的GDP变动 20、政府实施管理的主要行业应
7、该是_。A所有的行业B大企业C关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业D初创行业 21、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币_亿元。A1B2C3D4 22、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。A180B365C90D72023、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A着眼于近期的宏观经济总量平衡B着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C着重于失业和通货膨胀的问题D着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 24、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为_A技术分析B基本分析C定性分析D定量分析25、目前我国金融债券的最长年限为_年。
8、A10B15C20D30二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券发行注册制的核心是_。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则 2、常见的参考利率有_。A国债利率B联邦基金利率C伦敦银行问同业拆放利率D欧洲美元定期存款单利率3、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。_A创立大会 中国证监会B股东大会 中国证监会C董事会 中国人民银行D股东大会 中国人民银行 4、关于债券的提前赎回条款，以下说法中，正确的
9、是_。A债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利B债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率C有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低D债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务5、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为_。A30 13B40个工作13C60 HD3个月 6、依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是_。A必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于10
10、00万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C最近1年盈利，且净利润不少于500万元D最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% 7、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例 8、下列关于债券的性质阐述，不正确的是_。A债券是一种真实资本B债券反映和代表一定的价值C债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代
11、表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权 9、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为_。A双向备份B异地备份C异人备份D实时备份E多介质备份 10、_制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法。A中国证券协会B中国证监会C全国人大D人民银行11、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有_。A改变发起人的资产结构B将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券C加快发起人资金周转D提高了基础资产的流动性 12、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望
12、长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A发行债券B发行股票C发行可转换证券D发行优先股 13、两位数以上的通货膨胀是指_。A严重的通货膨胀B爬行的通货膨胀C温和的通货膨胀D超级通货膨胀14、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A业绩预测行为B违规承诺收益C印制宣传推介材料D低于成本销售 15、影响债券投资价值的内部因素有_。A发债主体的信用B市场利率C市场汇率D税收待遇E通货膨胀 16、基金的托管费用通常_。A逐日计算并累计，按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月支付给托管人C逐日计算并累计，按月支付给托管人D逐月计算并累计，按季度支付给托管人 17、对于证券市场的产生，具有推动作
13、用的因素有_。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国际贸易的发展 18、基本分析的优点是_。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短 19、公认设立最早的投资基金是_。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 20、消极型管理中常选择的是_，通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。A集中化策略B细分市场策略C指数化策略D长期投资策略 21、下列界定为国有法人股的是（）。A国家授
14、权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份B国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份C国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份D国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份 22、国有股包括_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股23、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部
