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1、2015年江西省证券从业资格金融市场：公司债券层次考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。A上网定价B上网申购C发行认购证D上网竞价 2、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D信用交易3、_，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A2008年10月B2009年1月C2009年3月D2009年5月 4、关于有限责任公司的股东数
2、的规定，下列正确的是_。A2人以上B50人以下C1人以上，50人以下D至少有5人，没有上限5、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A香港特别行政区B澳门特别行政区C天津滨海新区D上海浦东新区 6、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B先买先卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖 7、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价D报交易所批准后对冲 8、根据表1计算，证券A的
3、收益率和方差为_。 表1A收视率(%)B-2C-1D1EF3G概率H0.2I0.3J0.1K0.4 9、对柜台自营买卖说法，正确的是_。A柜台自营买卖比较集中B交易手续较繁琐C仅为债券买卖D交易量较大 10、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于_。A可能现金替代B禁止现金替代C可以现金替代D必须现金替代11、双重交易机制是_的重要特征。A存托凭证B证券交易所交易基金C认股权证D备兑凭证 12、反映企业变现能力的财务指标有_。A或有负债和担保负债B流动资产和获利能力C固定资产和流动比率D流动比率和速动比率 13、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销
4、团承销。A3000万B5000万C8000万D1亿14、下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是_。A按照规定要求召开基金份额持有人大会B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产D分享基金财产收益 15、作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是_。A股票股息B负债股息C财产股息D建业股息 16、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用_。表决投票时同意票数达到_票为通过。A特别程序，5B特别程序，3C一般程序，5D一般程序，3 17、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括_。A企业债B融资券C特种金融债D国债 18、从_年起，上海证券交易
5、所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A1992B1993C1994D1995 19、_是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制 20、2010年1月22日，_对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A证券公司监督管理条例B证券公司融资融券业务试点管理办法C融资融券交易风险揭示书D关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 21、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有_的作用。A调节收入分配B提高公司产能效率C规避财务风险D财务杠杆 22、股份有
6、限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。A3年B2年C4年D1年23、基金持有的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 24、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25%25、辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人
7、被更换D辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。A0.5B1C2D5 2、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为_以上。A2万股B3万股C1万股D5万股3、关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有_。A证券公司设立子公司顺应了集团化的需要B证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要C证券公司的子公司是由一家证券公司控
8、股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司D证券公司设立子公司的是依据公司法和证券法 4、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评估5、基金监管目标中，保证市场公平的含义是_。A恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等B保证交易价格形成的公平性C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 6、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。A现金B可转换债券C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D1年以内(含
9、1年)的银行定期存款、大额存单 7、契约型基金的当事人有_。A管理人B托管人C投资者D证券公司 8、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（）。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 9、基金的托管费用通常_计算并累计。A逐日B逐周C逐月D逐年 10、国内第一只上市型开放式证券投资基金(LOF)是_基金。A海富通收益增长B中银国际精选C南方积极配置D宝盈泛沿海11、以下属于保本基金的分析指标的有
10、_。A保本期B赎回费C安全垫D投资比例 12、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是_。A债务融资B股权融资C内部融资D向银行借款 13、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有_。A个别证券选择B证券投资分析C投资时机选择D多元化14、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险 15、三级清算模式包含（）。A证券中央登记结算机构B异地资金集中清算中心C证券经营机构D投资者 16、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分
11、散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 17、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。A证券交易所B中国证监会C发行审核委员会D国家工商局 18、基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取_等形式提醒基金管理人。A定期报告B行政处罚C书面警示D电话提示 19、按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行_交易的资金交收。AT+1日和T日BT+1日CT-1日DT日 20、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过
12、程中通常不需要发布（）。A股票发行公告B承销总结报告C初步询价结果及发行价格区间公告D网上资金申购发行摇号中签结果公告 21、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的_。A职能部门B分公司C控股子公司D参股子公司 22、历史模拟法在计算VaR时具有的优点有_。A概念直观B无须进行分布假设C可以有效处理非对称的厚尾问题D计算简单E计算量较小23、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。_A创立大会 中国证监会B股东大会 中国证监会C董事会 中国人民银行D股东大会 中国人民银行 24、与财政政策和货币政策相比，_的调节层次更高。A支出政策B收入政策C分配政策D公共政策25、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用_作为应急措施划投资金。A电话划款凭证B网络划款凭证C书面划款凭证D传真划款凭证
