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1、2017年江西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于通货膨胀的说法，错误的是_。A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀 2、下列各项中，_不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。A公司现状与发展前景分析B行业分析C主承销商研发实力分析D宏观经济走势分析3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C
2、临时停市D休市 4、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。A4B5C7D105、_中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A2006年9月11日B2006年11月9日C2007年9月11日D2007年11月9日 6、中央银行采取宽松的货币政策时_A将从多方面促使股价上升B将从多方面促使股价下降C对股价没有影响D企业运行成本加大 7、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括_。A对所托管的基金应
3、当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算B建立凭证管理制度C建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序D采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值 8、开立证券账户应坚持_的原则。A合法性和真实性B合法性和同一性C同一性和真实性D合法性和有效性 9、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是_。A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C国债折算率最高不超过95%D其他
4、上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90% 10、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是_。A缴存交易决算资金B如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果11、2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。A短期融资债券B不动产抵押公司债券C可转换公司债券D附认股权证的公司债券 12、能够保证本金安全的投资品种是_。A银行存款B股票债券C投资基金D金融
5、衍生品 13、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。A贴现现金流量法B可比公司法C现金分红折现法D贴现法14、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。A公司及基金投资运作中的重大关联交易B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C公司管理的季度报告D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 15、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A发行保荐书B招股说明书C发行公告D法律意见书 16、安全性最高的有价证券是_。A国债B股票C公司债券D企业债券 17、
6、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过_个工作日。A10B15C20D30 19、关于股票除权，下列说法正确的是_。A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称
7、为贴权，在册股东即可获利D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股 20、_形式不属于自助委托。A当面委托B磁卡委托C电脑自助委托D远程终端委托 21、Mary _ down the notes on the board into her book.AcopiedBwroteCdescribe 22、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值23、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B电话转委托C自助委托D网上委托 24、采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒
8、定混合策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略25、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D指数化策略二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、增发新股可流通部分上市交易，（）。AT+2日，不设涨跌幅限制BT+1日，不受涨跌幅限制CT日，不受涨跌幅限制DT日，设涨跌幅限制 2、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是_。A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B风险控制委员会审定基金资产配置比例或比例范围C主管投资的副总经理审批各
9、基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令3、货币型基金的申购、赎回原则为_。A未知价交易原则B确定价原则C份额申购、金额赎回原则D金额申购、份额赎回原则 4、证券交易中的委托单，性质上相当于_。A委托合同B交易对象C交割收据D身份证明5、开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过_等实现。A邮寄B电话C互联网D直销队伍 6、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于_之间的较低百分比。A10%20%B10%25%C15%25%D15
10、%30% 7、能明确脊椎压缩性骨折的是A反常活动B压痛C瘀斑D功能障碍EX线检查 8、利率期限结构的形成主要是由_决定的。A对未来利率变化方向的预期B流动性溢价C市场分割D市场供求关系 9、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A30.10B30.15C30.55D30.75 10、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括_。A合法、合规性原则B全面性原则C独立性原则D适时性原则11、美国存托凭证的种类有_A无担保的ADRB有担保的ADRC可流通的ADRD不可流通的ADR 12、关于非流通
11、国债论述不正确的是_。A非流通国债必须记名B非流通国债不能自由转让C非流通国债的发行对象只是个人D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 13、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。A特许经营权的取得B特许经营权的期限C对发行人持续生产经营的影响D主要经营模式14、下列情形可以视为公司控制权发生变更的是（）。A发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 15、证券公司的_是自营业
12、务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会 16、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A20B30C40D50 17、关于信用增级，下列说法正确的有_。A信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式B金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分C信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况D商业银行为
13、信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本 18、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得_。A一般证券业务资格证书B证券发行承销资格证书C注册会计师资格证书D证券投资咨询资格证书或执业证书 19、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D资金使用方向 20、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书 21、下列属于我国的基金指数的是_。A深证基金指数B上证基金指数
14、C中国基金指数D中证基金指数 22、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金23、凭证试国债是一种（）债券。A可上市流通的收益型B可上市流通的储蓄型C不可上市流通的收益型D不可上市流通的储蓄型 24、证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括_。A有固定的交易场所和交易时间B一般投资者可直接进入交易所买卖证券C实行“公开、公平、公正”的原则D交易者为具备会员资格的证券经营机构
