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1、2015年江西省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、独立衍生工具不包括（）。A远期合同B可转换公司债券C期货合同D互换和期权 2、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A自有资金或证券；手续费收入B客户资金或证券；手续费收入C自有资金或证券；买卖证券的差价D客户资金或证券；买卖证券的差价3、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A固定收益额B固定股息率C预期收益率D偿还方式 4、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会
2、派出机构B保荐人C国家发展改革委员会D中国证券业协会5、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。A50B100C150D200 6、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。A先大后小B先小后大C较大D较小 7、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A系统风险和非系统风险B市场风险、经营风险和合规风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险 8、保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于_。A上市前重大事项的调查B发审会前重大事项的调查C发审会后重大事
3、项的调查D提交发行申请文件前的尽职调查 9、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素 10、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_。A公司型开放式基金B契约型投资基金C股票基金D封闭式基金11、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A3；中国人民银行B5；中国人民银行C7；财政部D10；财政部 12、_是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A网上现金认购B网下现金认购C网下组合证券认
4、购D网上组合证券认购 13、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于_万股，或者交易金额不低于_万元的可以采用大宗交易。A50；500B100；500C50；300D100；30014、以下不属于社会公益基金的是_。A福利基金B养老保险基金C科技发展基金D教育发展基金 15、目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。A百元面值B1手债券面值C每百元资金到期年收益率D季收益率 16、2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A证券投资基金管理暂行办法B合格境内机构投资者境外证券投资管理试行
5、办法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点办法 17、反映证券营业部经营成果的主要指标有_。A固定资本比率B流动比率C资产负债率D净资产利润率 18、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的形式C现金流的时间特征D征税机关 19、_第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。A2005年10月26日B2006年10月26日C2005年10月27日D2006年10月27日 20、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券 21、道氏理论认为市场
6、波动具有_。A2种趋势B3种趋势C4种趋势D5种趋势 22、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为_名，发审委设会议召集人_名。（）A20；3B20；5C25；3D25；523、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A委托合同B交易对象C交割收据D身份证明 24、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金25、在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是_。AWMS最快，K其次，D最慢BK最快，WMS其次，D最慢CD最快，K其次，WMS最慢DWMS
7、最快，D其次，K最慢二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币_。A1000万元B2000万元C5000万元D1亿元 2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，提交中期报告。A2B3C5D63、关于公司解散，下列说法正确的是_。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时，不需要进行必要的清算活动C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股
8、份有限公司法人资格的递延 4、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有_。A尽职调查B持续督导C信息披露D监督管理5、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的盈利计算，也可以根据_计算。A上两个季度的实际盈利B未来两个季度的预测盈利C四个季度的预测盈利D上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和 6、在账户记录上，中央证券存管机构一般以_为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A证券发行人B证券公司C投资人D证券交易所 7、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是_。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分
9、担证券投资损失C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 8、在绩效管理过程中，非人力资源管理部门的职责有_。A具体实施考核计划B处理员工对考核的申诉C与员工进行沟通，制定绩效改进计划D制定绩效管理的体系，包括考核内容的类别、周期、方式及步骤等E根据考核结构向人力资源部门提出相关建议 9、下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是_。A基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B我国基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任C基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位D基金管理人作为
10、受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 10、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问11、我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A4个月B3个月C2个月D1个月 12、下列属于证券经纪商所发挥的作用是_。A提供证券咨询服务B防止股价的波动C保证投资者的收益D提高证券市场的效率E提供证券资产的管理 13、_出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A证券投资
11、基金法B证券法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售管理办法14、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门 15、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B公司章程的修改C公司年度预算方案、决算方案D公司年度报告 16、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为_。A决定权和审批权B决定权和经营权C经营权和审批权D经营权和执行权 17、局域网安全管理重点是（）。A用户权限设定和限制B“系统管理员&rd
12、quo;用户口令及权限限制C网络入侵防范D数据备份管理 18、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括_。A有权拒绝接受不符合规定的委托要求B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C有权按规定收取服务费用D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿 19、以协议承销方式发行金融债券的，承销人应为金融机构，并且注册资本不低于_亿元人民币。A1B2C3D5 20、关于存货周转率，以下说法中，错误的是_。A只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率B通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低C上市公司期末存
13、货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大D存货周转率=销售收入/平均存货 21、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A5%B10%C15%D20% 22、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的_。A5%B10%C60%D70%23、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为_。A私募基金和公募基金B主动型基金和被动型基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金 24、证券投资基金的作用不包括_。A为中小投资者拓宽了投资渠道B优化金融结构，促进经济发展C有利于证券市场的稳定和健康发展D促进了金融行业交易成本的降低25、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是_。A通过出售看跌期权降低筹资成本B不利于未来资本结构的调整C有利于资本结构的调整D可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权E可转换证券筹资的成本要低于优先股和普通股
